2009年至今，基金公司高管“回歸”補缺，成為繼2008年高管離職潮后的又一特征。隨著市場熱度遞增，基金公司出于穩(wěn)定管理及業(yè)績保障需要，亟待高管歸位，是否具有營銷經(jīng)驗成為最重要的任職要素。
市場營銷經(jīng)驗很寶貴
2008年爆發(fā)人事變動潮以來，亟待補空高管之缺的基金公司越發(fā)看重引進人才的市場營銷經(jīng)驗要素。
“由市場出身的人士擔任基金公司總經(jīng)理，從一個角度說明今年基金公司對營銷的注重。尤其是近期專戶理財‘一對多’業(yè)務(wù)開閘在即，營銷將更多影響基金公司規(guī)模的拓展。”3月1日，安信證券資深基金分析師任瞳告訴《投資者報》記者。
比如2月17日上任的信達澳銀基金總經(jīng)理王重昆，此前是公司負責市場的副總；2月5日王俊峰擔任信誠基金總經(jīng)理，此前他曾在國泰基金和華寶興業(yè)基金擔任過市場總監(jiān)。
實際上，2008年基金公司高管調(diào)整潮中已經(jīng)有市場營銷人員“高升”的跡象，如東吳基金聘任胡玉杰為公司副總經(jīng)理，此前胡玉杰是東吳基金的市場總監(jiān)；原富國基金負責市場的副總經(jīng)理謝衛(wèi)也轉(zhuǎn)投交銀施羅德基金任副總，交銀施羅德基金自身的市場負責人莫泰山則升任公司總經(jīng)理。
“尤其對于開放式股票基金，對業(yè)績最大的影響因素之一可能來自于贖回，大額贖回將使基金經(jīng)理的操作策略無法順利進行。因此，很強的市場營銷服務(wù)實際上對于投研也是好事。”任瞳認為，市場營銷經(jīng)驗對于基金業(yè)而言非常重要，這在基金業(yè)相對成熟的美國同樣如此。
由于市場越來越成熟，美國基金業(yè)在操作上逐步中庸化，不再劍走偏鋒冒進發(fā)展，基金產(chǎn)品設(shè)計、業(yè)績都有同質(zhì)化趨勢。而市場營銷則成為基金公司發(fā)展的最重要手段。在美國甚至有行業(yè)人士質(zhì)問，基金公司到底是投資公司，還是營銷公司，可見營銷對基金公司的影響。
任瞳認為，牛市容易做，但弱市震蕩下，基金的發(fā)行和持續(xù)營銷都將面臨困難。尤其對于中小基金公司，品牌、業(yè)績并不突出的情況下，更是要加強營銷策劃。
“此前公司負責人是外方股東派的，對中國市場并不是很了解，因此沒有利用好2006年、2007年的市場大勢以壯大規(guī)模。”一位不愿具名的合資基金公司市場人士告訴《投資者報》記者，經(jīng)過調(diào)整，現(xiàn)在公司的高層都是在國內(nèi)有10多年行業(yè)經(jīng)驗的資深人士擔任，并且非常注重市場營銷，相信更加貼近市場可以幫助提升規(guī)模。
新任高管值得關(guān)注
盡管高管變動并不影響基金產(chǎn)品按契約運作，但間接傷害不小。
“高管變動肯定會對基金業(yè)績產(chǎn)生很大影響，因為申發(fā)新產(chǎn)品，及市場營銷都由基金公司老總風格決定。去年有的基金公司發(fā)新產(chǎn)品，只求成立，對規(guī)模并沒有很大的期望。”國海證券分析師馬路安告訴《投資者報》記者。
以信達澳銀旗下唯一股票型基金為例，2008年4月27日前任總經(jīng)理李克難離職，之后旗下信達澳銀領(lǐng)先增長基金下跌35.9%，全年下跌61.5%，遠遠超過股票型基金平均50.3%的跌幅，接近大盤65.39%的跌幅。
通常來說，新的總經(jīng)理上任后，穩(wěn)定基金業(yè)績需要3個月到1年的時間。同時，新總經(jīng)理上任可能給公司帶來變革，帶動公司市場和投研更積極表現(xiàn)，突出重圍。
比如交銀施羅德基金，2008年2月12日，交銀施羅德發(fā)布公告，董事長謝紅兵、總經(jīng)理雷賢達紛紛下課，由彭純擔任交銀施羅德董事長，同時聘任莫泰山擔任總經(jīng)理。
在調(diào)整之前的3個月，除交銀穩(wěn)健，旗下另3只基金都有不同程度的排名下滑。最嚴重的是交銀藍籌下滑了91位，在182只同類型基金中排名第172位。而在莫泰山上任后的3個月，排名迅速上升到2位數(shù)。
在2008年年末，交銀施羅德基金憑借良好的大勢判斷和市場營銷，在綜合業(yè)績和規(guī)模擴大方面都有突破。年終以近500億元的規(guī)模排名11位，而在2007年其規(guī)模排名在20名外。
曾經(jīng)擔任市場總監(jiān)的莫泰山進位總經(jīng)理后，交銀施羅德新發(fā)基金也在弱市下取得了驕人的成績。2008年一季度成立的新債券基金交銀增利，經(jīng)過1年的運作和營銷，截至2008年底規(guī)模達到64.1億元。今年成立的交銀保本基金，募集額達到49.6億元。
