經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 康怡

    “制造大國(guó)”已經(jīng)成為過去幾十年中國(guó)工業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上最顯眼的標(biāo)簽，而在回視中國(guó)工業(yè)發(fā)展道路時(shí)卻不難發(fā)現(xiàn)，過去三十年，中國(guó)一直寄予希望的通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)夢(mèng)的路子開始越走越窄。

從洋貨遍地，到世界工廠；從一窮二白，到工業(yè)大國(guó)，中國(guó)以60年的時(shí)間走過了西方發(fā)達(dá)國(guó)家近300年工業(yè)化的歷程，下一步中國(guó)將面臨的是在世界性大國(guó)上的探索與發(fā)展，于是“中國(guó)創(chuàng)造”開始順理成章地取代“中國(guó)制造”，相對(duì)應(yīng)的，自主創(chuàng)新也開始更加頻繁地被提及，中國(guó)政府向全世界宣布，中國(guó)將成為創(chuàng)新型國(guó)家。只不過，這條路走起來或?qū)⒉⒉惠p松。

一

2005年，對(duì)具有百年歷史的中國(guó)北車集團(tuán)的唐車公司來說，是具有特殊意義的一年。“2005年11月20日，在鐵道部的統(tǒng)一部署下，我們與德國(guó)西門子聯(lián)合體共同簽署了60列動(dòng)車組的合同，這是北車發(fā)展史上，也是唐車百年歷史上具有重要意義的技術(shù)引進(jìn)合同。”唐車公司董事長(zhǎng)余衛(wèi)平回憶說。那一天，被看成中國(guó)北車唐車公司技術(shù)創(chuàng)新的“起跑點(diǎn)”。

而就在同一年，自主創(chuàng)新一詞開始在全國(guó)范圍內(nèi)被廣泛提及，國(guó)家有關(guān)部門的官員也頻頻碰頭，著手制定了一系列支持自主創(chuàng)新的財(cái)稅、金融和政府采購(gòu)政策，以便從制度上完善自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。

如果說2005年是對(duì)自主創(chuàng)新理念充分重視并準(zhǔn)備制定政策的話，那2006年則是由理念上升為戰(zhàn)略并腳踏實(shí)地開始對(duì)其落實(shí)的一年。這之后，財(cái)政部、科技部等部門相繼出臺(tái)政策，對(duì)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施起到了推動(dòng)作用。

此時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化的第二階段，這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重工業(yè)化是其典型特征。重工業(yè)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和全球制造中心導(dǎo)致了以大量消耗基礎(chǔ)能源、實(shí)物資源和生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。

必須依靠自主創(chuàng)新改變大量消耗自然資源的粗放增長(zhǎng)模式，擺脫環(huán)境資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的束縛成為當(dāng)時(shí)各界的共識(shí)。

而自主創(chuàng)新的主體企業(yè)也開始發(fā)現(xiàn)“技術(shù)引進(jìn)可以獲得成熟的技術(shù)，但核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)是引不進(jìn)來的。”此前，因?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)換取海外技術(shù)產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)思想，外資大規(guī)模地進(jìn)入到中國(guó)的工業(yè)領(lǐng)域。

以汽車工業(yè)為例，當(dāng)時(shí)，外資已經(jīng)占領(lǐng)了中國(guó)汽車市場(chǎng)90%的市場(chǎng)份額，分割了整車生產(chǎn)和零部件供應(yīng)鏈，而與之相對(duì)應(yīng)的是中國(guó)從研發(fā)到主要零部件全部依賴外方。中國(guó)汽車生產(chǎn)的依存度達(dá)到80%以上，成為名副其實(shí)的跨國(guó)公司的組裝車間和加工基地。

與此同時(shí)，走向世界舞臺(tái)的中國(guó)企業(yè)也開始有了全新的戰(zhàn)略定位，這也使得自主創(chuàng)新成為一種必然。中國(guó)北車集團(tuán)董事長(zhǎng)崔殿國(guó)回憶說：“2005年，中國(guó)北車根據(jù)自身發(fā)展和在世界同業(yè)中的地位，明確了‘兩個(gè)現(xiàn)代化’（中國(guó)軌道交通運(yùn)輸裝備現(xiàn)代化和中國(guó)軌道交通運(yùn)輸裝備制造業(yè)現(xiàn)代化）和‘三個(gè)一流’（掌握世界一流的技術(shù)，生產(chǎn)世界一流的產(chǎn)品，建成世界一流的基地）的戰(zhàn)略目標(biāo)。通過提升自主創(chuàng)新能力，把企業(yè)打造成為軌道交通裝備行業(yè)世界級(jí)企業(yè)成為當(dāng)時(shí)北車唯一的選擇。”

2005年，一場(chǎng)全國(guó)范圍內(nèi)的自主創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)開始起步。

二

對(duì)于鐵路這個(gè)中國(guó)工業(yè)的排頭兵來說，到底應(yīng)該選擇怎樣的創(chuàng)新之路，是完全靠自己的力量原始創(chuàng)新還是消化吸收再創(chuàng)新？盡管這抉擇只是二選一，但對(duì)鐵道部來說，這是遲遲難做決定的一件事情。

當(dāng)時(shí)擺在眾人眼前的圖景是：中國(guó)技術(shù)裝備水平雖然在不斷地提高，但由于歷史原因，整體水平只相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家上個(gè)世紀(jì)70年代的水平，差距很大。

如果選擇原始創(chuàng)新，僅僅依靠中國(guó)自身的力量，要趕上世界先進(jìn)水平，不僅技術(shù)上難度很大，而且至少需要十幾年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，這就可能使中國(guó)喪失發(fā)展的機(jī)遇，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展也不容花費(fèi)這么長(zhǎng)的時(shí)間。

于是，“消化吸收再創(chuàng)新”成為當(dāng)時(shí)中國(guó)鐵路在創(chuàng)新之路上的關(guān)鍵詞。時(shí)任鐵道部副總工程師兼運(yùn)輸局局長(zhǎng)張曙光當(dāng)時(shí)將這種選擇稱為 “必然的選擇”。“要充分利用經(jīng)濟(jì)全球化的契機(jī)，吸收和借鑒世界先進(jìn)技術(shù)文明成果，發(fā)揮我們的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和巨大的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，走技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之路，用較短的時(shí)間和較小的代價(jià)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)鐵路技術(shù)裝備現(xiàn)代化，是我們必然的選擇。”他說。

隨后的2004年前后，黨中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)多次組織召開專門會(huì)議，研究鐵路建設(shè)發(fā)展問題，在審議通過了中國(guó)鐵路史上第一個(gè) 《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》以后，又確定了推進(jìn)鐵路技術(shù)裝備現(xiàn)代化，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、聯(lián)合設(shè)計(jì)生產(chǎn)、打造中國(guó)品牌的總體方針，明確了鐵路技術(shù)裝備現(xiàn)代化的方向、方法和目標(biāo)。并確定了實(shí)施我國(guó)鐵路裝備現(xiàn)代化的具體方案，其中第一點(diǎn)就是要瞄準(zhǔn)世界鐵路裝備技術(shù)制高點(diǎn)，鎖定當(dāng)今國(guó)際上最先進(jìn)、最成熟、最可靠的技術(shù)，進(jìn)行引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，使我們一開始就站在高起點(diǎn)上。

于是中國(guó)鐵路技術(shù)大規(guī)模的引進(jìn)開始進(jìn)入高潮，在鐵道部承擔(dān)數(shù)十億元引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用的條件下，國(guó)內(nèi)十多家機(jī)車車輛重點(diǎn)制造企業(yè)和幾百家外圍企業(yè)直接從中受益，作為這種創(chuàng)新精神的踐行者之一的中國(guó)北車集團(tuán)，其總裁奚國(guó)華回憶起這段經(jīng)歷，總是會(huì)意味深長(zhǎng)地說：“選準(zhǔn)自主創(chuàng)新模式是企業(yè)獲得成功的關(guān)鍵。”

中國(guó)鐵路的自主創(chuàng)新，特色在哪？這一問題可以從中國(guó)北車集團(tuán)身上找到答案，中國(guó)北車集團(tuán)將企業(yè)的自主創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種模式。

具體而言，“北車集團(tuán)將原始創(chuàng)新作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，把集成創(chuàng)新作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要方式，把引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的緊迫任務(wù)。”奚國(guó)華說。

關(guān)于外界對(duì)原始創(chuàng)新的推崇，奚國(guó)華表示，并非只有原始創(chuàng)新才能達(dá)到世界一流水平，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新同樣可以稱雄世界。2008年8月1日中國(guó)國(guó)產(chǎn)首列時(shí)速350公里CRH3“和諧號(hào)”動(dòng)車組列車開始在京津高速客運(yùn)專線正式運(yùn)營(yíng)讓奚國(guó)華的話得到了印證。

張曙光回憶說：“時(shí)速350公里的動(dòng)車組，如果按照常規(guī)的進(jìn)度，通過原始創(chuàng)新去做的話，即使是在工業(yè)基礎(chǔ)比較好的國(guó)家，也需要20年的時(shí)間，我們用了多長(zhǎng)時(shí)間呢?5年。”

2004年，北車集團(tuán)的唐車公司被鐵道部定為承接國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)企業(yè)，進(jìn)行了大規(guī)模的技術(shù)改造，確定了技術(shù)引進(jìn)方，建設(shè)了具有國(guó)際水平的鋁合金車體等生產(chǎn)線。2005年11月20日，在鐵道部的統(tǒng)一部署下，唐車公司與德國(guó)西門子簽訂技術(shù)引進(jìn)合同。

“最開始，我們就是照葫蘆畫瓢，先引進(jìn)時(shí)速200公里動(dòng)車組技術(shù)，把自己的設(shè)計(jì)、制造平臺(tái)搭建起來，這是最基本的一步。”余衛(wèi)平回憶說。

2007年4月18日中國(guó)鐵路實(shí)施第六次大提速中，這第一步的成果顯現(xiàn)出來了，當(dāng)時(shí)大量開行了時(shí)速200至250公里的動(dòng)車組。

“在這個(gè)成果的基礎(chǔ)上，我們開始積累經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行第二步的自主升級(jí)，把時(shí)速200公里的動(dòng)車組升級(jí)到時(shí)速350公里，這是靠我們自己的力量做上去的。”余衛(wèi)平介紹說。

經(jīng)過三年多的努力，一系列以前根本不敢想象的創(chuàng)新成果開始接二連三地出爐。余衛(wèi)平表示，現(xiàn)在動(dòng)車組的國(guó)產(chǎn)化程度已達(dá)到75％以上。在牽引系統(tǒng)、制動(dòng)系統(tǒng)、高速轉(zhuǎn)向架、車體空氣動(dòng)力學(xué)等方面技術(shù)先進(jìn)、成熟，處于當(dāng)今世界領(lǐng)先地位，代表了世界高速鐵路移動(dòng)裝備制造技術(shù)的先進(jìn)水平。

“自主創(chuàng)新不排斥技術(shù)引進(jìn)，技術(shù)引進(jìn)能夠成為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。”中國(guó)北車集團(tuán)董事長(zhǎng)崔殿國(guó)說，“技術(shù)引進(jìn)使我們能夠借鑒國(guó)際同行發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，在較短時(shí)間內(nèi)用較小的代價(jià)，縮小我們?cè)谘邪l(fā)、設(shè)計(jì)、制造等方面與世界先進(jìn)水平的差距。”

張曙光也認(rèn)為這種創(chuàng)新表現(xiàn)了一種大智慧。“我們通過引進(jìn)消化吸收建立了高起點(diǎn)，通過再創(chuàng)新把它變成我們自己的技術(shù)，這是在一個(gè)世界資源的平臺(tái)上的創(chuàng)新，是一個(gè)世界眼光的創(chuàng)新，也是一個(gè)世界胸懷的創(chuàng)新。”

這一觀點(diǎn)也開始得到業(yè)內(nèi)的共識(shí)。從模仿者成為創(chuàng)新者，中國(guó)在自主創(chuàng)新上走出了一條自己特色的道路。

邊干邊學(xué)成為中國(guó)這類后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要手段。從引進(jìn)、消化到改進(jìn)、創(chuàng)新，從模仿者到創(chuàng)新者，這是后發(fā)國(guó)家走向自主創(chuàng)新的必由之路，從掌握成熱技術(shù)生產(chǎn)能力，到產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力，最終形成基礎(chǔ)研發(fā)能力，這是后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的階梯。

值得注意的是，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心外經(jīng)部副部長(zhǎng)隆國(guó)強(qiáng)強(qiáng)調(diào)說，在當(dāng)前全球化的背景下，由于外部世界強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，致使很多創(chuàng)新也不一定成功，越是技術(shù)更新快的行業(yè)，越會(huì)讓創(chuàng)新顆粒無(wú)收。“此時(shí)有可能從外部獲取技術(shù)的成本就會(huì)低于創(chuàng)新成本，由此削弱企業(yè)創(chuàng)新能力和積極性，這一點(diǎn)要特別注意。”他說。

不過，消化吸收再創(chuàng)新并不是中國(guó)鐵路創(chuàng)新道路上的唯一選擇。“不同企業(yè)或同一企業(yè)在不同時(shí)期，三個(gè)創(chuàng)新的側(cè)重或有不同，但三者不可偏廢。”奚國(guó)華強(qiáng)調(diào)。中國(guó)北車根據(jù)中國(guó)軌道運(yùn)輸發(fā)展的要求和國(guó)內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，在貨車、城軌地鐵、機(jī)車、動(dòng)車組方面分別選擇了不同的產(chǎn)品創(chuàng)新路線。

貨車方面，以自主研發(fā)為主，產(chǎn)品技術(shù)達(dá)到世界先進(jìn)水平，部分指標(biāo)世界領(lǐng)先。

城軌地鐵方面，以集成創(chuàng)新為主，適應(yīng)了城市軌道交通快速發(fā)展和產(chǎn)品多樣化、高品質(zhì)要求，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品和技術(shù)向國(guó)外輸出。

機(jī)車、動(dòng)車組方面，在自主研發(fā)基礎(chǔ)上，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，目前已經(jīng)具備了批量制造國(guó)際先進(jìn)水平的大功率機(jī)車和高速動(dòng)車組的能力。

三

中國(guó)工業(yè)和信息化部最近公布的數(shù)字顯示，目前全國(guó)發(fā)電總裝機(jī)容量中，國(guó)產(chǎn)機(jī)組已達(dá)80%以上；年產(chǎn)千萬(wàn)噸級(jí)大型煉油廠設(shè)備，國(guó)產(chǎn)化率達(dá)90%；國(guó)產(chǎn)100萬(wàn)千瓦超超臨界火電機(jī)組、國(guó)產(chǎn)750千伏交流輸變電成套設(shè)備已投入運(yùn)行；日產(chǎn)4000噸大型新型干法水泥生產(chǎn)線、60萬(wàn)噸乙烯、30萬(wàn)噸級(jí)合成氨、百萬(wàn)噸級(jí)鉀肥等大型成套技術(shù)裝備實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化等。

工信部表示，工業(yè)企業(yè)近年來通過引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新，大規(guī)模技術(shù)改造和利用外資，提升了工業(yè)現(xiàn)代化生產(chǎn)能力，實(shí)現(xiàn)了一批重大工程的突破和跨越，重大裝備國(guó)產(chǎn)化水平不斷提高。創(chuàng)新這個(gè)詞，盡管在中國(guó)企業(yè)中開始嶄露頭角，但是在中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中，還顯得有些稚嫩和無(wú)力。

近日，工業(yè)和信息化部副部長(zhǎng)婁勤儉在接受媒體采訪時(shí)也指出，中國(guó)在國(guó)際上的地位，加工制造占了很大的分量。創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)品方面還有個(gè)培育過程。

業(yè)內(nèi)人士表示，從總體上看，中國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力仍然不強(qiáng)，與發(fā)達(dá)國(guó)家存在階段性的差距，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力和能力不足被看成中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的最大障礙。

就創(chuàng)新動(dòng)力看，隆國(guó)強(qiáng)指出，國(guó)外創(chuàng)新主體主要是大企業(yè)，因其研發(fā)能力強(qiáng)、規(guī)模大，利于分?jǐn)傃邪l(fā)成本。但我國(guó)多數(shù)大企業(yè)主要是國(guó)企和外商投資企業(yè)。外商投資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要來自母體，在中國(guó)的研發(fā)層次和投入有限，主要針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)做適應(yīng)性研發(fā)，創(chuàng)新動(dòng)力不足。而國(guó)企研發(fā)動(dòng)力也不足，大型國(guó)企依靠壟斷生存和發(fā)展，內(nèi)部機(jī)制也不利于創(chuàng)新。國(guó)企老總多為任期制，創(chuàng)新雖有利于提升企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力，但短期表現(xiàn)為投入使利潤(rùn)下降，且存在技術(shù)和時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)企老總的明智選擇是不搞或少搞研發(fā)。

中國(guó)政府已提出要成為創(chuàng)新型國(guó)家，但要落實(shí)這一戰(zhàn)略，“當(dāng)務(wù)之急是通過體制改革，解決企業(yè)、特別是國(guó)有大企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足問題，同時(shí)大力發(fā)展民營(yíng)大企業(yè)。”隆國(guó)強(qiáng)指出。

同時(shí)他也指出，創(chuàng)新能力取決于高端人才，政府已想了很多辦法解決問題，但還需更好的辦法。

中國(guó)大部分企業(yè)在研發(fā)投入上的不足也是制約企業(yè)創(chuàng)新的一個(gè)瓶頸。據(jù)工信部統(tǒng)計(jì)顯示，大多數(shù)跨國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入都占銷售收入10%左右的比例，中國(guó)除了通信企業(yè)中的幾家骨干企業(yè)科技研發(fā)的投入達(dá)到這個(gè)水平外，相當(dāng)一部分都存在創(chuàng)新投入不足的部分。

一位業(yè)內(nèi)人士指出，“這與中國(guó)企業(yè)發(fā)展不平衡有很大的關(guān)系，中國(guó)多為加工生產(chǎn)型企業(yè)。而這類企業(yè)，就是拿來人家的技術(shù)，按照人家的要求進(jìn)行生產(chǎn)，所以在研發(fā)上投入相對(duì)比較少，這需要一個(gè)過程。”

“中國(guó)自主創(chuàng)新剛起步，近十年看無(wú)論動(dòng)力還是能力，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比都有很大差距。中國(guó)是后發(fā)國(guó)家，一直在追趕別人，這是一次艱難的跨越。”隆國(guó)強(qiáng)指出。