9月27日，國泰基金發(fā)布公告，中證A500ETF基金合同已生效，募集有效認(rèn)購總戶數(shù)20124戶，是今年以來募集戶數(shù)最多的權(quán)益類產(chǎn)品之一。根據(jù)此前發(fā)布的基金認(rèn)購申請確認(rèn)比例結(jié)果的公告，截至2024年9月23日，基金累計(jì)有效認(rèn)購申請總額已超過首次募集規(guī)模上限，對2024年9月23日的有效認(rèn)購申請采用“末日比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn)，確認(rèn)比例結(jié)果為88.86%。

據(jù)悉，中證A500指數(shù)從各行業(yè)選取市值較大、流動(dòng)性較好的500只證券作為指數(shù)樣本，以反映各行業(yè)最具代表性上市公司證券的整體表現(xiàn)。值得一提的是，在行業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的大背景下，此次中證A500指數(shù)在編制中兼顧行業(yè)均衡性與市值代表性，從多維度反映各行業(yè)代表性公司整體表現(xiàn)。中證A500指數(shù)優(yōu)先選取三級(jí)行業(yè)龍頭公司，納入更多信息技術(shù)、通信服務(wù)、生物醫(yī)藥等新興行業(yè)龍頭公司，有助于引導(dǎo)資金流入新質(zhì)生產(chǎn)力相關(guān)領(lǐng)域。

中證A500ETF為投資者布局中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段投資機(jī)會(huì)提供了高效工具，有望持續(xù)為投資者分享中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)成果。作為新“國九條”后發(fā)布的首只核心寬基指數(shù)，中證A500指數(shù)的發(fā)布與時(shí)俱進(jìn)，其成分股依市值、流動(dòng)性、ESG、互聯(lián)互通特征等標(biāo)準(zhǔn)選擇，不僅實(shí)現(xiàn)了行業(yè)全覆蓋，還對A股市場各代表性行業(yè)上市公司均充分納入，具有良好的市場代表性。

此外，分紅設(shè)計(jì)也成為中證A500ETF（159338）的鮮明特色之一。具體來看，國泰中證A500ETF合同顯示，基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤進(jìn)行評價(jià)，收益評價(jià)日核定的基金凈值增長率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配。產(chǎn)品分紅的設(shè)計(jì)可以讓投資者對于現(xiàn)金流的支配更加靈活，更好地共享資本市場發(fā)展紅利。

國泰基金表示，作為資本市場的重要基礎(chǔ)設(shè)施之一，ETF產(chǎn)品在服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和引導(dǎo)資源配置等方面扮演著日益重要的角色，ETF產(chǎn)品在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)長期資金入市、助力“耐心資本”布局中國優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等方面亦發(fā)揮著積極作用。中證A500ETF成立后，有望持續(xù)發(fā)揮資產(chǎn)配置功能，為資本市場注入金融活水，為國家經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展添磚加瓦。

作為國內(nèi)ETF的先行者之一，國泰基金始終穩(wěn)步走在ETF發(fā)展的大道上。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年6月30日，國泰基金旗下非貨ETF總規(guī)模超1100億元，排名行業(yè)第六（6/51）。其中，行業(yè)ETF總規(guī)模位居行業(yè)第一（1/45）。近年來，伴隨著ETF不斷擴(kuò)容，國泰基金的ETF產(chǎn)品也不斷完善，旗下產(chǎn)品覆蓋A股、美股、港股、商品、債券、貨幣等各大類資產(chǎn)，同時(shí)圍繞科技、消費(fèi)、周期、金融、中特估等板塊布局了大量行業(yè)主題ETF，能夠滿足投資者大類資產(chǎn)配置和行業(yè)輪動(dòng)的多元化需求。

風(fēng)險(xiǎn)提示：觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議或承諾。市場有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤中證A500指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。如需購買相關(guān)基金產(chǎn)品，請您詳閱基金法律文件，關(guān)注投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)測評，并根據(jù)您自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力購買與之相匹配的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。

基金收益分配原則：1、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；2、基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤進(jìn)行評價(jià)，收益評價(jià)日核定的基金凈值增長率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配；3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時(shí)，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每月進(jìn)行收益分配。評價(jià)時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。鑒于本基金的特點(diǎn)，本基金分紅不一定來自基金盈利，基金分紅并不代表總投資的正回報(bào)。