網(wǎng)絡版專稿 記者 康怡 經(jīng)過將近四個月的征求意見階段，旨在規(guī)范國有企業(yè)職工，尤其是管理層持股參與企業(yè)改制和投資的文件《關于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見》于近日出臺。該《意見》首次明確了在職工持股的問題上，國資委允許什么、鼓勵什么、限制什么、禁止什么。簡而言之，就是“控大放小禁關聯(lián)”，即控制大型企業(yè)持股比例，鼓勵中小型企業(yè)持股，禁止向關聯(lián)企業(yè)投資持股。 

據(jù)國資委相關人員介紹，自國資委成立以來，在國有企業(yè)改制引入職工持股以及國有企業(yè)職工投資本企業(yè)的關聯(lián)企業(yè)方面，缺乏明確規(guī)定，如集團公司職工能否持有子企業(yè)和參股企業(yè)股權、子企業(yè)職工能否持有集團內(nèi)其他企業(yè)股權、職工能否投資入股關聯(lián)企業(yè)等，職工在持股、投資過程中出現(xiàn)了一些問題，造成國有資產(chǎn)流失，影響企業(yè)發(fā)展。 

而同時，“由于電力行業(yè)是職工持股最為普遍的行業(yè)，如果電力行業(yè)職工持股的情況不能得到規(guī)范，全國范圍內(nèi)的規(guī)范很難展開。” 業(yè)內(nèi)一位專家介紹。 

為此，3月19日，國資委、國家發(fā)改委、財政部和電監(jiān)會四部門聯(lián)合發(fā)布了《關于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見》(以下簡稱《意見》)。其中規(guī)定電網(wǎng)企業(yè)管理人員持有本區(qū)域內(nèi)發(fā)電企業(yè)的股權將不再被允許，錯綜復雜的電力行業(yè)職工持股現(xiàn)象得以規(guī)范。 

隨后的6月18日，國資委在互聯(lián)網(wǎng)上向社會公布了《關于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見(征求意見稿)》(下稱《意見》)。 

經(jīng)過將近四個月的廣泛征求意見，該《意見》終于得以公布，首次明確了在職工持股的問題上，國資委允許什么、鼓勵什么、限制什么、禁止什么。 

根據(jù)該《意見》，繼續(xù)鼓勵國有中小企業(yè)職工在自愿基礎上參與企業(yè)改制；鼓勵國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制職工持有改制輔業(yè)企業(yè)股權；國有大型企業(yè)改制要根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，擇優(yōu)選取投資者，職工持股不得處于控股地位；可以積極探索國有大型科研、設計、高新技術企業(yè)的科技骨干以多種方式取得企業(yè)股權。 

國資委企業(yè)改革局副局長周放生將其形象的解讀為“控大放小禁關聯(lián)”，就是指控制管理層、職工持有國有大型企業(yè)股權的比例，鼓勵職工持股參與國有中小企業(yè)和國有大型企業(yè)主輔分離輔業(yè)企業(yè)改制;鼓勵科技型企業(yè)技術管理骨干持股，禁止國有企業(yè)職工向關聯(lián)企業(yè)投資持股。 

此外，該《意見》還對職工投資關聯(lián)企業(yè)作了更為嚴格的限制。 

國資委相關人士表示：“職工投資關聯(lián)企業(yè)是造成國有企業(yè)利益轉(zhuǎn)移的重要渠道，據(jù)調(diào)查，存在的問題相對多一些。” 

《意見》規(guī)定，國有企業(yè)不得以企業(yè)名義組織各類職工投資活動；嚴格限制國有企業(yè)職工投資關聯(lián)關系企業(yè)，禁止職工投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設備及配件和提供設計、施工、維修、產(chǎn)品銷售、中介服務或有其他關聯(lián)業(yè)務的企業(yè)；不得投資與本企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務的企業(yè)。 

同時，《意見》還對國有企業(yè)與職工持股、投資企業(yè)的關系提出要求。規(guī)定國有企業(yè)剝離出部分資產(chǎn)、業(yè)務改制設立新公司，職工投資新公司不得與該國有企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務，關聯(lián)交易收入或利潤不得超過新公司業(yè)務總收入或利潤的三分之一等等。 

“作出上述嚴格細致的規(guī)定，是出資人為加強國有企業(yè)內(nèi)部管理，防止國有企業(yè)職工通過投資關聯(lián)企業(yè)，轉(zhuǎn)移國有企業(yè)利益，造成國有資產(chǎn)流失。”國資委相關人士表示。 

為了穩(wěn)妥解決職工已持有的股份，《意見》將采取措施重點落在了中層以上管理人員。《意見》明確，凡文件要求職工不得持有的企業(yè)股份，企業(yè)中層以上管理人員須自《意見》印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務。 

國資委相關人員表示，事實上，國有企業(yè)職工投資很多都是由企業(yè)組織、管理人員帶頭形成的，清退或轉(zhuǎn)讓管理人員的股權，是解決問題的關鍵，這樣做既抓住了重點，又便于操作。同時，也可與《關于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見》有關規(guī)定相銜接，保持政策的連續(xù)性。 

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