11月17日，《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（下稱 “《暫行辦法》”）正式發(fā)布，規(guī)定從明年1月1日起正式施行。其內(nèi)容與之前公布的征求意見(jiàn)稿基本一致。

目前，銀河、天相、晨星和德圣基金研究中心、好買基金研究中心等基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)已經(jīng)將相關(guān)材料遞至監(jiān)管層，并根據(jù)最終的正式管理辦法進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)參數(shù)調(diào)整。

一位接近監(jiān)管層的人士透露，銀河、晨星、天相等會(huì)進(jìn)入第一批基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名單，民間評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)能否進(jìn)入第一批名單的前景仍不明朗。

備戰(zhàn)首批名單

根據(jù)《暫行辦法》，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，因此證券業(yè)協(xié)會(huì)必須制定相關(guān)細(xì)則。

據(jù)一位接近證券業(yè)協(xié)會(huì)人士透露，證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)細(xì)則也已經(jīng)于10月底基本制定完畢，進(jìn)入意見(jiàn)反饋等最后的相關(guān)流程階段。這份細(xì)則其實(shí)也就是《暫行辦法》相關(guān)規(guī)定的細(xì)化，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在規(guī)模、人員、技術(shù)、業(yè)務(wù)能力等各個(gè)方面設(shè)置一定門(mén)檻，以達(dá)到基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的制度化、規(guī)范化。

自《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》公布后，多家評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)就已經(jīng)開(kāi)始對(duì)自身的業(yè)務(wù)按照征求意見(jiàn)稿的要求進(jìn)行整改，相關(guān)材料也基本準(zhǔn)備完畢，他們都希望進(jìn)入實(shí)施“準(zhǔn)入”政策以來(lái)的第一批基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名單。

據(jù)了解，目前晨星、好買、德圣等評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)仍然在就其技術(shù)參數(shù)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整，晨星的基金評(píng)價(jià)技術(shù)同國(guó)內(nèi)基金評(píng)價(jià)技術(shù)仍然有一些差別。

“據(jù)我所知，第一批名單應(yīng)該是以開(kāi)始做基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的時(shí)間以及目前的業(yè)務(wù)能力、業(yè)界口碑為重要依據(jù)選擇的。”一位接近監(jiān)管層的人士告訴本報(bào)。

該人士透露，銀河、晨星、天相等機(jī)構(gòu)會(huì)進(jìn)入第一批名單，而之前一直擔(dān)憂《暫行辦法》和相關(guān)配套細(xì)則會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)設(shè)置非常嚴(yán)格的準(zhǔn)入條件而影響到自身“前途”甚至“生死”的民間評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)入第一批名單的前景仍然不明朗。

《暫行辦法》規(guī)定基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，這已經(jīng)被民間評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為是拖延其獲取基金評(píng)價(jià)資格最大的攔路虎，也正是由于相關(guān)程序較為復(fù)雜，民間評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獲取評(píng)價(jià)資格的時(shí)間可能會(huì)推后。

不過(guò)，無(wú)論是已經(jīng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的銀河、天相等券商基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還是好買基金網(wǎng)、德圣基金研究中心等民間基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)都在積極同證券業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通，并按照征求意見(jiàn)稿的要求對(duì)自身業(yè)務(wù)進(jìn)行整改，以期以最快的速度和最大的程度符合相關(guān)部門(mén)的要求。

嚴(yán)格監(jiān)管

上述接近證券業(yè)協(xié)會(huì)的人士稱，監(jiān)管層和證券業(yè)協(xié)會(huì)計(jì)劃未來(lái)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)督，如果相關(guān)機(jī)構(gòu)違反管理辦法規(guī)定，會(huì)取消其會(huì)員資格。

從目前看，基金短期排名的取消并沒(méi)有消除基金公司對(duì)于短期業(yè)績(jī)的追逐，“不少基金經(jīng)理仍然重視短期操作，基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核依然和其所管理基金表現(xiàn)相關(guān)。”北京一位基金公司中層稱。

“除非基金凈值也不公布，那可能大家真的就不關(guān)心短期業(yè)績(jī)了，不過(guò)那不可能，因?yàn)橛行畔⑴兑蟆！鄙鲜鋈耸糠Q，“至于是否真正能夠消除短期排名的影響，那就要看監(jiān)管層的監(jiān)管力度了。”

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