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經(jīng)濟(jì)觀察報 記者 黃利明 張勇 證監(jiān)監(jiān)管體系的自查行動已經(jīng)在這個系統(tǒng)每一個角落里展開。
自4月27日起,證券業(yè)協(xié)會將對整個系統(tǒng)內(nèi)10%的機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。這使得各家機(jī)構(gòu)都不敢掉以輕心。
在很多證券從業(yè)人員看來,這次 “自查自糾”更像是一次全行業(yè)治理整頓的“風(fēng)暴”。
證監(jiān)會自查
此前,中紀(jì)委書記賀國強(qiáng)專門針對關(guān)于做好金融從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實檢查工作,做了指示,中紀(jì)委二室和中紀(jì)委宣傳教育室還發(fā)了 《關(guān)于進(jìn)一步做好金融從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實工作的通知》。
證監(jiān)會及所屬系統(tǒng)的此次“自查自糾”聲勢浩大,也更顯此次證監(jiān)會的監(jiān)管決心。
此次,證監(jiān)會成立了檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由證監(jiān)會紀(jì)委書記李小雪任組長,證監(jiān)會副主席莊心一、姚剛、劉新華與主席助理姜洋任副組長。
檢查工作的重點(diǎn)是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各部門、各單位貫徹落實《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》的情況,以及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》和《反商業(yè)賄賂公約》的情況。
一位基金經(jīng)理向記者表示,“李莉案”被炒的沸沸揚(yáng)揚(yáng),事件本身已無意義,更多是在此之后,監(jiān)管應(yīng)該做什么。
下面各機(jī)構(gòu)也提高了此次自查的規(guī)格。山西證券成立了以公司總裁侯巍任組長的領(lǐng)導(dǎo)小組,對“執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況專項自查”。自查持續(xù)2月有余,相關(guān)文件顯示安排詳盡。
此次證監(jiān)會系統(tǒng)自查力度前所未有,自查更嚴(yán)。去年暴露出的幾起基金公司“老鼠倉”事件,以及近期證監(jiān)會工作人員李莉親屬涉嫌違規(guī)操作股票的影響,證券監(jiān)管體系對自查更加重視。
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