經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 隨著股指期貨的升溫，有關(guān)方面已考慮提高券商從事期貨交易介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))的門檻，凈資本低于12億元的券商將無緣IB業(yè)務(wù)。

據(jù)中國證券報報道，目前正在業(yè)內(nèi)征求意見的一份相關(guān)規(guī)定顯示，券商申請IB業(yè)務(wù)必須符合七個條件：公司各項風(fēng)控指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；公司已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；公司全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司持續(xù)符合具有實行分級結(jié)算期貨交易所的會員資格等規(guī)定；配備有必要的具有期貨從業(yè)人員資格或者通過中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他考試的高級管理人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)人員；公司已建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；有合格的經(jīng)營場所、必要的交易設(shè)施或者適當(dāng)?shù)南嚓P(guān)計劃；中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

對IB各項風(fēng)控指標(biāo)，有關(guān)方面更是作了明細(xì)的規(guī)定，要求券商在申請日前六個月應(yīng)符合下列四項指標(biāo)：凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%(券商發(fā)債提供的反擔(dān)保除外)；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

業(yè)內(nèi)人士如此表示，這一風(fēng)控指標(biāo)正在討論之中的，最后的確定還會視市場各方的意見而定。不過，如果執(zhí)行這個標(biāo)準(zhǔn)，多數(shù)券商將無緣IB業(yè)務(wù)。

券商從事IB業(yè)務(wù)資格的門檻提高后，投資人卻可獲得更多的投資便利。這份規(guī)定明確，券商取得介紹業(yè)務(wù)許可后，受期貨公司委托，除為期貨公司介紹客戶從事期貨交易外，還可以從事其他業(yè)務(wù)，如：協(xié)助辦理客戶開戶手續(xù)；為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施；協(xié)助期貨公司向客戶發(fā)送結(jié)算資料、追加保證金通知、強行平倉通知，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。這意味著投資人有望在 證券營業(yè)部從事金融期貨交易。

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