經(jīng)濟觀察網(wǎng)訊 隨著《期貨公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格審批》相關文件的出臺，達標的期貨公司從本周開始都忙著準備材料，向證監(jiān)會提交金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請。

據(jù)相關人士介紹，獲得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的要求并不太高，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司只要滿足“申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；高級管理人員近2年內未受過刑事處罰；控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元”等最基本的要求，就可以申請金融期貨的經(jīng)紀牌照。“現(xiàn)在同中金所系統(tǒng)相連，參與股指期貨仿真交易的50多家期貨公司應該都可以滿足經(jīng)紀業(yè)務的資格。”一相關人士較為樂觀地估計。

但據(jù)了解，期貨公司的這一申請工作并不能一蹴而就。據(jù)一家規(guī)模較大但還未提交申請的期貨公司相關人士介紹，雖然很多期貨公司都符合要求，但根據(jù)《期貨公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格審批》的要求，期貨公司在申請時必須提交“申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表”、“經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告”等。“這些文件都要等待期貨公司一年一度的年檢結束后，期貨公司才能獲得。而目前年檢也都未結束，因此很多期貨公司現(xiàn)在只能事先準備其他材料，只有等年檢完畢，才能正式提出申請。”上述人士說道。據(jù)悉，年檢將會在5月底結束，屆時可能會迎來期貨公司申請經(jīng)紀牌照的小高潮。

不過，也不是所有公司都受困于年檢要求。據(jù)悉，第一批允許在香港開分公司的期貨公司則已經(jīng)可以在近期較為順利地申請到此業(yè)務許可證。“因為在這些公司申請在香港開分公司的時候，監(jiān)管層已經(jīng)對這些公司提出了較高的風險監(jiān)管指標，因此它們可以跨過這次期貨公司的年檢門檻。”一相關人士解釋道。這些公司包括：中國國際期貨經(jīng)紀有限公司、永安期貨、南華期貨、長城偉業(yè)和格林期貨等5家企業(yè)。據(jù)南華期貨的相關負責人介紹，目前南華還未正式提出申請，正處于整理申請材料的階段。

《期貨公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格審批》中規(guī)定，中國 證監(jiān)會依法進行審查并自受理申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的書面決定。“如果快的話，一個月之后第一批期貨公司就可以獲得經(jīng)紀業(yè)務的牌照了吧！”一期貨公司負責人推測道。其實這只是期貨公司參與金融期貨業(yè)務資格的第一步，根據(jù)相關規(guī)定，只有獲得了“金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格”之后，期貨公司才有資格進一步申請成為金融期貨的結算會員。

除了期貨公司忙著申請經(jīng)紀牌照外，一些券商也沒有閑著。雖然關于“券商申請介紹業(yè)務”的行政許可規(guī)定還未出臺，但一些較為積極的券商也開始有所行動，向有關機構提交了從事介紹商業(yè)務的計劃書。 （作者：黃嶸 來源：上海證券報）

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