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    即時(shí)新聞:
    2007-05-15
    俞靚
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    銀行參與期貨結(jié)算需繳2億元備付金

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)日前下發(fā)《商業(yè)銀行從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)和期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿),規(guī)定商業(yè)銀行參與期貨結(jié)算必須繳納2億元的結(jié)算備付金。此外,規(guī)定了商業(yè)銀行申請(qǐng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等資格。

    由于銀行將作為中國(guó)金融期貨交易所特別結(jié)算會(huì)員參與股指期貨,業(yè)內(nèi)專家指出,上述征求意見(jiàn)稿實(shí)際上是有關(guān)部門(mén)首次公布的銀行參與金融期貨準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

    根據(jù)《意見(jiàn)》,取得特別結(jié)算會(huì)員資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)中的較高值,以自有資金向期貨交易所在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)的結(jié)算備付金專用帳戶繳納結(jié)算備付金:人民幣2億元、特別結(jié)算會(huì)員商業(yè)銀行代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的8%。《意見(jiàn)》指出,證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款所列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,證監(jiān)會(huì)調(diào)整前款所列標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)征求銀監(jiān)會(huì)意見(jiàn)。

    商業(yè)銀行申請(qǐng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備十五項(xiàng)條件,其中包括:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣,資本充足率達(dá)到銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);具有銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的衍生產(chǎn)品交易資格;期貨結(jié)算業(yè)務(wù)部門(mén)有符合業(yè)務(wù)需要的固定場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施,配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng);最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰等等。

    此外,《意見(jiàn)》規(guī)定,商業(yè)銀行申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)是境內(nèi)設(shè)立的中資全國(guó)性商業(yè)銀行、資本充足率達(dá)到銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);在全國(guó)主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn);具有健全的保證金管理制度;無(wú)嚴(yán)重影響其資信狀況的未決訴訟和未清償債務(wù);最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為等。

    《意見(jiàn)》共有六章八十四條,分為總則、資格的取得與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責(zé)任和附則共六部分內(nèi)容。

    業(yè)內(nèi)人士指出,股指期貨各項(xiàng)會(huì)員的規(guī)章制度正在加緊準(zhǔn)備,銀行參與股指期貨還未公布具體形式,這其實(shí)是銀行作為股指期貨特別結(jié)算會(huì)員的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。可以說(shuō)為銀行參與股指期貨奠定了法律規(guī)章的基本框架。(作者:俞靚 來(lái)源:中國(guó)證券報(bào))

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