經濟觀察網訊 上周六，在由證監(jiān)會期貨監(jiān)管部主辦、中期協(xié)承辦的期貨公司高管培訓班上，證監(jiān)會期貨監(jiān)管部境外處長熊軍表示新的行政審批條件將改為：達到300萬元凈資本就可以設立一家營業(yè)部，即凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數）不低于人民幣300萬元。

股權變更審批程序簡化

據熊軍介紹，變更注冊資本、營業(yè)場所、法定代表人等業(yè)務的行政審批過程和行政許可條件已作了較大改動。期貨公司變更法人、住所、設立營業(yè)部的行政許可都將改為由證監(jiān)會派出機構審批，不用上報證監(jiān)會。

原先與注冊資本相關的行政許可要分兩步驟進行：首先審核公司擁有10%以上股權的股東資格，而后再做股權變更審批。修改后的條例將兩項許可合并，并將需要進行股東資格審核的股東占期貨公司股權比例的標準從10%降至5%。在股權變更過程中，原來的老股東只要不增資，就不用報審證監(jiān)會；老股東增資，但比例由此低于5%，也不用報審。但如果老股東增資或受讓股權超過5%，就需要報審。

新條例還放開了期貨公司股東的持股比例限制。原先期貨公司單個股東持股比例不得超過50%。而新條例則已允許單一股東持股超過50%，甚至達到100%。如果是單一股東的獨資公司，證監(jiān)會對股東要求會比較高。股東的凈資本要求為10億元人民幣；如果股東不適用凈資本標準，凈資產要求達到15億元人民幣。

熊軍表示，對于有關聯(lián)關系股東持股的現象，證監(jiān)會將會合并計算其股權比例。由于原先金融機構不能參股期貨公司，因此金融機構會出資找自己的股東“代持股”期貨公司，目前條例已明確禁止，建議期貨公司借增資機會把“代持股”問題一并解決。

咨詢業(yè)務需行政審批

在培訓中，熊軍還著重解讀了新實施的《期貨交易管理條例》中關于期貨公司“投資咨詢”業(yè)務的范圍和行政審批要求。雖然現在很多期貨公司業(yè)務范圍內寫有：提供投資咨詢服務。但據熊軍介紹，這些前期期貨公司業(yè)務范圍中的投資咨詢服務同目前條例中規(guī)定的“投資咨詢”業(yè)務不是同一概念。

熊軍說，期貨交易管理條例中的投資咨詢業(yè)務是指期貨公司在報紙、電臺或電視臺公開發(fā)表對期貨走勢的評論分析。以前業(yè)務范圍中的“投資咨詢”是針對期貨公司內部客戶，而投資咨詢業(yè)務行政許可則針對閱讀媒體的廣大讀者和觀眾等不特定客戶。未來投資咨詢業(yè)務會分離出來變成獨立的業(yè)務。以后期貨公司的分析師在公共媒體發(fā)布咨詢，需要具備的專門的投資咨詢資格。

營業(yè)部設立不受數量限制

據熊軍介紹，期貨公司營業(yè)部的審核也將發(fā)生實質性變化，將從原來的數量限制改為只要符合行政審批的條件就可以申請。如：取消了原來同一城市只可設立一個營業(yè)部、以及不允許同時申請兩個營業(yè)部的要求。新的行政審批條件將改為：達到300萬元凈資本就可以設立一家營業(yè)部，即凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數）不低于人民幣300萬元。

熊軍透露，在期貨公司申請新業(yè)務資格的時候，尤其在申請成為結算會員資格時，都顯得很著急，普遍有“業(yè)務審批受數量限制，晚報就沒有機會”的擔憂。“這種擔憂沒有必要，我們沒有收到任何限制數量的通知。所有的審批都是按照行政許可條件的規(guī)定。只要期貨公司符合這些行政許可條件，申請的新業(yè)務都會得到批準。”熊軍在培訓中再次強調道。(來源:上海證券報)

• · 五連陰后股民心態(tài)錄 　|　 2009-08-12
• · 油價超漲 貿易商套利路徑 　|　 2009-08-08
• · 券商系期貨業(yè)績翻番 保證金年底可突破千億 　|　 2009-08-08
• · 7月股市資金存量突破1.7萬億 　|　 2009-08-04
• · 一個信貸掮客的生存：信貸資金如何漏入股市、樓市 　|　 2009-08-03