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    2010年期貨公司評級出爐 A類公司有緣新業(yè)務(wù)

    經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 田蕓 股指期貨登場是否改變了期貨行業(yè)布局?近日,證監(jiān)會出爐了2010年期貨公司分類監(jiān)管評級非常令市場關(guān)注。和券商分類評級不同,監(jiān)管機構(gòu)決定不公布此次評級結(jié)果,業(yè)內(nèi)人士透露,2010年有62家期貨公司評為B級,101家被評為C級,A級期貨公司或比去年的18家多出4家。

    以北京為例,銀河期貨、中糧期貨、中國國際期貨3家獲得A類評級。其中只有銀河期貨一家為典型的券商系期貨公司。市場認(rèn)為股指期貨對券商系期貨公司的利好在今年尚未明顯顯現(xiàn),明年分類監(jiān)管評級結(jié)果最值得關(guān)注。

    一家期貨公司高層表示,2010評級結(jié)果對期貨行業(yè)有著至關(guān)重要的意義,一是股指期貨上市后期貨業(yè)“洗牌”效果的初次顯現(xiàn),二是因為下半年CTA等新業(yè)務(wù)或?qū)⑴鷾?zhǔn)試點,而評級結(jié)果是申請試點資格的首要條件。

    據(jù)悉,接連兩次獲得A類評級的期貨公司可以申請股指期貨全面結(jié)算會員資格,而CTA開始試點之后,也可以申請成為CTA試點公司。

    2009年8月19日,證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》,規(guī)定將期貨公司分為5類11個級別,對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

    期貨業(yè)人士的眼中,分類監(jiān)管可以降低整個期貨行業(yè)的風(fēng)險、實施規(guī)范運作,并推動行業(yè)洗牌。

    獲得A類評級將對在期貨公司的同質(zhì)競爭中勝出有著決定性作用。目前,期貨公司收入的來源就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),A級公司在未來可以開展一些創(chuàng)新業(yè)務(wù),比如進(jìn)行投資咨詢、開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、從事境外期貨業(yè)務(wù)等。

    期貨公司分類的指標(biāo)主要包括風(fēng)險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等。風(fēng)險管理能力包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露六類指標(biāo)。市場影響力指標(biāo)包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力和凈利潤。

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