經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 張勇 《中國金融期貨交易所期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》(以下簡稱《指引》)將于11月15日正式實施,為全面貫徹落實《指引》各項規(guī)定,中金所于10月28日在無錫舉辦股指期貨交易行為合規(guī)管理培訓(xùn)班。
為規(guī)范股指期貨市場運作秩序,推動股指期貨市場平穩(wěn)、健康發(fā)展,中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)于10月22 日發(fā)布了《指引》及相關(guān)配套通知,并擬于11月15日正式實施。
為使會員深刻、細致理解《指引》的指導(dǎo)精神及相關(guān)規(guī)定,全面貫徹落實《指引》各項規(guī)定,中金所昨天在無錫舉辦股指期貨交易行為合規(guī)管理培訓(xùn)班。中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管一部、二部和稽查局的有關(guān)人士到會給予工作指導(dǎo),中金所有關(guān)負責(zé)人出席并做講話,133家會員單位的首席風(fēng)險官或者分管合規(guī)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、合規(guī)業(yè)務(wù)管理人員等參加了會議。
會上,中國證監(jiān)會稽查局有關(guān)人士就證券期貨市場監(jiān)管法律法規(guī)體系及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、稽查案例進行了講解與介紹;期貨監(jiān)管一部、二部有關(guān)人士深入分析當(dāng)前股指期貨市場的形勢,闡述了股指期貨交易行為合規(guī)管理的重要性和必要性,并對相關(guān)工作提出了明確指示和具體要求。
中金所有關(guān)負責(zé)人在會上指出,股指期貨交易行為合規(guī)管理,是加強股指期貨監(jiān)管、確保股指期貨穩(wěn)定健康發(fā)展的內(nèi)在要求,是規(guī)范期貨交易行為、維護市場正常秩序的有效途徑,是引導(dǎo)投資者理性參與、加強市場一線監(jiān)管的重要手段。
上述負責(zé)人還表示,《指引》是中金所業(yè)務(wù)規(guī)則體系的重要組成部分,遵循了監(jiān)管關(guān)口前移和發(fā)揮會員單位管理客戶作用的指導(dǎo)思想,對股指期貨異常交易的表現(xiàn)形態(tài)、認定標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施進行了全面界定,有利于推動股指期貨交易行為合規(guī)管理。
同時,中金所還指出各會員單位要從防范和化解市場風(fēng)險、確保股指期貨穩(wěn)定健康發(fā)展的高度,充分認識股指期貨交易行為合規(guī)管理的重要意義,切實增強工作的自覺性和主動性,積極履行管理職責(zé),引導(dǎo)投資者合規(guī)交易,有效預(yù)防和遏制異常交易行為的發(fā)生,共同建設(shè)行為規(guī)范、公正透明的股指期貨市場。
另外,上述中金所負責(zé)人表示,中金所將繼續(xù)堅持強勢監(jiān)管,及時發(fā)現(xiàn)和制止各種異常交易行為,積極督促會員單位做精、做細、做實相關(guān)工作,確保股指期貨交易行為合規(guī)管理落到實處。
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