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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 田蕓 中國(guó)四家期貨交易所今日發(fā)布報(bào)備指引，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶提出界定標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)備流程及監(jiān)管措施。

中國(guó)金融期貨交易所稱，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，及《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》、《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定，經(jīng)征求部分會(huì)員意見，中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所）近日發(fā)布《中國(guó)金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)備指引》），對(duì)股指期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的界定標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)備流程及監(jiān)管措施作出規(guī)定。《報(bào)備指引》于2011年3月14日起實(shí)施。

上海期貨交易所同一天公布了《關(guān)于＜上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定＞有關(guān)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的通知》和《關(guān)于＜上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定＞有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作的通知》。

同日，鄭州商品期貨交易所公布了關(guān)于《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)備制度的通知。

大連商品交易所公布了《關(guān)于<大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）>有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的通知》及相關(guān)報(bào)備事宜，并定于3月15日舉辦實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作視頻會(huì)議。

據(jù)了解，四家交易所公布的《通知》》不僅明確了期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，而且對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備提出了明確的要求。

中金所透露，《報(bào)備指引》明確了實(shí)際控制的定義，即行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或者事實(shí)。

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，《報(bào)備指引》從代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議等關(guān)系角度，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系進(jìn)行了界定，列舉了行為人對(duì)他人期貨賬戶交易具有實(shí)際控制關(guān)系的八種情形。 

《報(bào)備指引》明確了客戶的實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備義務(wù)，對(duì)新老客戶的實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備、客戶實(shí)際控制關(guān)系變更的報(bào)備等情形進(jìn)行了有針對(duì)性的規(guī)定，并明確了未報(bào)備責(zé)任及監(jiān)管措施。 

此外，《報(bào)備指引》對(duì)會(huì)員管理客戶報(bào)備的義務(wù)及相關(guān)責(zé)任作出規(guī)定。今年以來，根據(jù)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)查工作力度，打擊市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的指示精神，上期所對(duì)違規(guī)案件繼續(xù)嚴(yán)格查處，包括增配監(jiān)控人員做到人盯品種，對(duì)實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的異常交易、對(duì)敲等違規(guī)行為，根據(jù)交易所規(guī)則給予及時(shí)處理，對(duì)于盜用他人期貨賬戶轉(zhuǎn)移資金等涉嫌違法行為移送證監(jiān)會(huì)稽查局處理，對(duì)于市場(chǎng)潛在的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)予以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、跟蹤、分析、評(píng)估和預(yù)警，堅(jiān)決杜絕可能出現(xiàn)的價(jià)格操縱行為。

去年11月，上期所公布《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》后，累計(jì)處理“異常交易行為”92起，其中自成交超限54起，頻繁報(bào)撤單超限38起。對(duì)自成交、頻繁報(bào)撤單超限的客戶所涉及會(huì)員進(jìn)行電話提醒91次；約談會(huì)員總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官5次；將異常交易行為達(dá)到2次的7位客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，并通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向全體會(huì)員通報(bào)；對(duì)異常交易行為達(dá)到3次的1位客戶采取限制開倉監(jiān)管措施，并對(duì)其所在會(huì)員單位下發(fā)《監(jiān)管警示函》。