經(jīng)濟觀察網(wǎng)訊 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就加強上市公司信息披露監(jiān)管、嚴(yán)查股價操縱及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)表談話。

近期，證券市場陸續(xù)出現(xiàn)了散布不實信息或利用內(nèi)幕信息配合二級市場炒作的案件，相關(guān)責(zé)任方因涉嫌信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易和操縱股價等違法違規(guī)行為已被中國證監(jiān)會立案稽查。針對此類情況，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前發(fā)表談話指出，在當(dāng)前全流通市場環(huán)境下，證券違法違規(guī)行為的模式、手段等已發(fā)生重大變化，由以前以上市公司虛構(gòu)利潤等虛假陳述方式為主，變?yōu)橐陨⒉夹畔⑴浜隙壥袌龉蓛r操縱、內(nèi)幕交易為主，違法獲利更為快速、更具隱蔽性。對此，證監(jiān)會將采取更積極有效的監(jiān)管應(yīng)對措施，快速反應(yīng)、及時立案。

一、針對二級市場出現(xiàn)的信息披露和股價異動密切關(guān)聯(lián)問題，證監(jiān)會已建立信息披露與市場監(jiān)管聯(lián)動，非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管、常規(guī)檢查與立案調(diào)查聯(lián)動機制。證監(jiān)會、證券交易所和證監(jiān)會地方派出機構(gòu)“三位一體、分工協(xié)作”，信息披露監(jiān)管、市場監(jiān)察、立案稽查等各部門保持監(jiān)管信息共享和及時傳遞，建立多層次聯(lián)動機制，實現(xiàn)快速反應(yīng)。

在上市公司信息披露監(jiān)管中，將上市公司股價變動納入監(jiān)管范圍，實現(xiàn)“實時監(jiān)控、實時詢問、及時披露”。如發(fā)現(xiàn)媒體報道、市場傳聞，或上市公司股價連續(xù)異動，將及時詢問公司及其控股股東、實際控制人，督促上市公司及時澄清或發(fā)布有關(guān)重大事項信息，必要時采取現(xiàn)場檢查措施。

在市場監(jiān)察工作中，證監(jiān)會和交易所將加強市場監(jiān)控，對交易異常狀況及時采取詢問交易席位、市場監(jiān)控等措施，必要時可向市場公布有關(guān)情況。

對發(fā)生股價異常波動的情況，除采取上述措施之外，交易所還將及時采取盤中緊急停牌，直至公司充分澄清或披露敏感信息。

二、各上市公司須貫徹落實證監(jiān)會頒布的《上市公司信息披露管理辦法》。在6月30日前制定信息披露事務(wù)管理制度，建立信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)通報制度，明確公司各部門及董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員信息披露職責(zé)。

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的控股股東、實際控制人、收購人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等信息披露相關(guān)各方，應(yīng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法規(guī)規(guī)定，履行在信息披露事務(wù)中各自職責(zé)。上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平；上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)及時向上市公司提供相關(guān)信息，并配合上市公司做好信息披露工作。在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易，任何機構(gòu)和個人不得非法獲取、提供、傳播上市公司的內(nèi)幕信息。

上市公司及控股股東有關(guān)人員不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)。被證監(jiān)會依法調(diào)查的，上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及控股股東應(yīng)按規(guī)定在調(diào)查期間保持靜默，不得擅自對調(diào)查相關(guān)事宜發(fā)表意見。上市公司申報并購重組等行政許可事項前，應(yīng)按照分階段披露原則及時、如實披露相關(guān)事項的進展情況。

三、在上市公司涉及并購重組等行政許可重大事項期間，證監(jiān)會將對相關(guān)上市公司的股價波動保持高度關(guān)注，如發(fā)現(xiàn)信息披露與股價異常聯(lián)動，或存在澄清公告與其后申報材料表述的事實前后不一致的，將要求上市公司及各有關(guān)方面進行充分說明，對不能充分舉證不存在內(nèi)幕交易行為的，證監(jiān)會將在審核中實行冷淡對待。

四、上市公司全體股東尤其是控股股東、實際控制人和機構(gòu)投資者，有責(zé)任、有義務(wù)維護上市公司整體利益。不允許任何機構(gòu)和個人以任何不法方式獲取不當(dāng)利益。證監(jiān)會將加大對機構(gòu)投資者監(jiān)管力度，任何機構(gòu)和個人涉嫌證券違法違規(guī)行為的，證監(jiān)會將發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息，堅決維護證券市場的“三公”原則，維護證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

這位負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者，有關(guān)上市公司信息應(yīng)以其在指定媒體發(fā)布的公告為準(zhǔn)，不要聽信市場傳言，保持理性投資。（來源：證監(jiān)會網(wǎng)站）  

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