經(jīng)濟觀察網(wǎng)訊 深圳證券交易所今天在一份涉及證券投資的信息披露工作指引中明確要求，上市公司不得利用募集資金和銀行信貸資金直接或間接進行證券投資。

深交所有關(guān)人士表示，出臺這一規(guī)定的背景是，近來不斷有公司提出利用閑置資金參與新股申購以及其他證券投資，這一現(xiàn)象已經(jīng)引起市場及監(jiān)管機構(gòu)的高度關(guān)注。

上述指引規(guī)定，“上市公司應(yīng)合理安排、適用資金，致力于主營業(yè)務(wù)。公司不得將募集資金通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進入股市。”

深交所要求，上市公司應(yīng)針對證券投資行為建立健全相關(guān)的內(nèi)控制度，董事會、股東大會應(yīng)慎重作出證券投資決策，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險。上市公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上，且絕對金額超過1000萬元的，應(yīng)在投資之前經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)并及時履行信息披露義務(wù)。證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以上，且絕對金額超過5000萬元的，公司在投資之前除按照前款規(guī)定及時披露外，還應(yīng)提交股東大會審議。

4月份股市放量上漲，至昨日上證指數(shù)已經(jīng)越過4000點大關(guān)。在亢奮的情緒下，各種資金入市加速了股指上漲，同時也不斷放大投資風(fēng)險。在此背景下，承擔(dān)一線監(jiān)管任務(wù)的滬深交易所也緊鑼密鼓地對有關(guān)監(jiān)管制度進行完善。

昨天，滬深交易所均出臺了有關(guān)上市公司高管和董事進行證券交易的監(jiān)管措施，以防止內(nèi)幕交易的發(fā)生。深交所的相關(guān)規(guī)則還首次將上市公司董事、監(jiān)事和高管人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，證券事務(wù)代表本人及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，董事、監(jiān)事和高管人員控制的法人或其他組織，以及其他根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的行為納入應(yīng)公開披露的范圍，要求參照有關(guān)董事、監(jiān)事和高管人員的規(guī)定在買賣后2個交易日內(nèi)申報并披露。 (來源:第一財經(jīng)日報)

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