經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法》今日正式發(fā)布并自公布之日起實(shí)施。根據(jù)《辦法》，中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，將有權(quán)依法對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取不超過15個(gè)交易日的限制措施。

據(jù)悉，受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶以及與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。根據(jù)《辦法》，與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶主要包括八種情形：即有資金往來的；資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的；有抵押關(guān)系的；受同一監(jiān)管協(xié)議控制的；下掛同一個(gè)或多個(gè)股東賬戶的；屬同一控制人控制的以及調(diào)查部門認(rèn)定的其他情況。

具體而言，證監(jiān)會調(diào)查部門可以采取的限制證券買賣措施主要有五類，包括：不得買入指定交易品種，但允許賣出；不得賣出指定交易品種，但允許買入；不得買入和賣出指定交易品種；不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。調(diào)查部門限制證券買賣的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日，但案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個(gè)交易日。　

據(jù)悉，調(diào)查部門實(shí)施該限制措施前，應(yīng)先制作限制或解除的有關(guān)申請書，經(jīng)法律部門審核，報(bào)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。當(dāng)事人有權(quán)對限制措施申請復(fù)議，但復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。根據(jù)需要，有關(guān)部門還可對限制證券買賣情況予以公告。

《通知》還要求，協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施，限制期滿，應(yīng)及時(shí)解除。未按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施的機(jī)構(gòu)，將被按照有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這將為維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為起到積極的作用。(來源:證券時(shí)報(bào))

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