經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊　記者昨日獲悉，證券監(jiān)管部門已對聯(lián)合證券原分析師宋華峰涉嫌違規(guī)炒股及涉嫌發(fā)布誤導(dǎo)性信息的行為進(jìn)行立案調(diào)查。同時，針對目前市場出現(xiàn)的券商分析師違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局日前下發(fā)通知，進(jìn)一步加大對轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及違規(guī)行為的查處力度，要求轄區(qū)券商加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)人員及投資咨詢業(yè)務(wù)的管理。

自4月16日至5月18日，聯(lián)合證券分析師宋華峰陸續(xù)發(fā)布四篇關(guān)于廣濟(jì)藥業(yè)的研究報告。其報告出臺后，廣濟(jì)藥業(yè)股價出現(xiàn)異動，引起監(jiān)管部門的高度重視。廣濟(jì)藥業(yè)先后四次發(fā)布澄清公告。而經(jīng)深圳證監(jiān)局查實(shí)，宋華峰通過本人的證券賬戶在4月12日至30日期間參與了廣濟(jì)藥業(yè)的股票交易。

述違規(guī)行為發(fā)生后，立即引起了監(jiān)管部門的高度重視。深圳證監(jiān)局有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示，證券監(jiān)管部門已就宋華峰涉嫌違規(guī)炒股以及涉嫌發(fā)布誤導(dǎo)性信息的行為立案調(diào)查。

該位負(fù)責(zé)人指出，宋華峰作為證券從業(yè)人員買賣股票的行為，違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定，其發(fā)布的研究報告同時涉嫌誤導(dǎo)投資者。對此，深圳證監(jiān)局高度重視，已約談聯(lián)合證券相關(guān)高管人員，要求該公司對相關(guān)責(zé)任人采取責(zé)任追究措施。

另據(jù)了解，目前，聯(lián)合證券已采取了開除宋華峰的個人懲罰措施，并將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，將針對上述違規(guī)行為，進(jìn)一步加大對轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和查處力度，并采取通報批評和記入誠信檔案的方式來加強(qiáng)監(jiān)管。（記者　游蕓蕓 來源 證券時報 ）
　　

• · 證券分析師因何熱俏？ 　|　 2008-07-07