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    即時新聞:
    2007-05-29
    游蕓蕓
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    證券分析師宋華峰被立案調(diào)查

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 記者昨日獲悉,證券監(jiān)管部門已對聯(lián)合證券原分析師宋華峰涉嫌違規(guī)炒股及涉嫌發(fā)布誤導(dǎo)性信息的行為進(jìn)行立案調(diào)查。同時,針對目前市場出現(xiàn)的券商分析師違規(guī)行為,深圳證監(jiān)局日前下發(fā)通知,進(jìn)一步加大對轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及違規(guī)行為的查處力度,要求轄區(qū)券商加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)人員及投資咨詢業(yè)務(wù)的管理。

    自4月16日至5月18日,聯(lián)合證券分析師宋華峰陸續(xù)發(fā)布四篇關(guān)于廣濟(jì)藥業(yè)的研究報告。其報告出臺后,廣濟(jì)藥業(yè)股價出現(xiàn)異動,引起監(jiān)管部門的高度重視。廣濟(jì)藥業(yè)先后四次發(fā)布澄清公告。而經(jīng)深圳證監(jiān)局查實(shí),宋華峰通過本人的證券賬戶在4月12日至30日期間參與了廣濟(jì)藥業(yè)的股票交易。

    述違規(guī)行為發(fā)生后,立即引起了監(jiān)管部門的高度重視。深圳證監(jiān)局有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示,證券監(jiān)管部門已就宋華峰涉嫌違規(guī)炒股以及涉嫌發(fā)布誤導(dǎo)性信息的行為立案調(diào)查。

    該位負(fù)責(zé)人指出,宋華峰作為證券從業(yè)人員買賣股票的行為,違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定,其發(fā)布的研究報告同時涉嫌誤導(dǎo)投資者。對此,深圳證監(jiān)局高度重視,已約談聯(lián)合證券相關(guān)高管人員,要求該公司對相關(guān)責(zé)任人采取責(zé)任追究措施。

    另據(jù)了解,目前,聯(lián)合證券已采取了開除宋華峰的個人懲罰措施,并將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

    深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),將針對上述違規(guī)行為,進(jìn)一步加大對轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和查處力度,并采取通報批評和記入誠信檔案的方式來加強(qiáng)監(jiān)管。(記者 游蕓蕓 來源 證券時報 )
      

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