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    國信證券爆PE腐敗大案(1)
    黃利明 李保華
    10:45
    2010-06-14
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    經濟觀察報 記者 黃利明 李保華 5月26日,國信證券內部通報,原投行四部總經理李紹武在執(zhí)業(yè)過程中違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度,嚴重違反了公司勞動紀律,對其予以開除處理,并解除勞動合同。

    本月初,本報獨家獲悉了這一事件以及更多細節(jié)。此時,國信證券借助某證券媒體于6月10日先行披露了該通報,只承認李紹武配偶持有國信一保薦上市項目5萬股,輕描淡寫地撇清公司責任。

    事實的真相是什么?隨著本報的調查深入,一幅令人震驚的“PE腐敗”圖譜逐步展開。

    自2001年來,李紹武通過其妻邱利穎及其設立公司等方式,參股已 上市公司萊寶高科(002106)6萬 股 、 軸 研 科 技(002046)65萬股,以及已過會正等待發(fā)行批文的準上市公司河南四方達超硬材料股份有限公司(下稱四方達)100萬股,此三項總投入不足143萬元,按目前市值測算達3200萬元,回報率超過20倍。

    同時,李紹武對其經辦上市的中航光電(002719),也存有利用其他公司代持股票嫌疑。另外,國信證券承認,邱利穎還以高管名義參與了一家待上市公司,現在股權已經轉讓。

    而國信證券對李紹武的處理,是在今年3月份有內部人舉報情況下進行的。而李紹武事件,則有可能是國信證券和整個投行業(yè)PE腐敗的冰山一角。

    夫妻店事發(fā)

    截至目前為止,李紹武事件是第一個確證的投行PE腐敗案。

    一位券商人士坦言:“一直說投行保薦項目里面有 ‘鬼’,卻從未見真‘鬼’現身。”投行機構人士和保薦人參股其保薦項目,一直是行業(yè)的潛規(guī)則,不少需IPO的公司也天然地認為保薦機構或保薦人雁過拔毛是正常的,由于操作隱秘,且大多為君子協議,此前從未有確證的案例披露過。

    李紹武,或是行事大膽,或是粗心大意,加之內部人舉報,最終被逼宮“現身”。9年間,李紹武直接以其妻名義持股多家上市公司,對此,本報從多方渠道得到了驗證。

    本報掌握的身份信息顯示,李紹武,碩士學歷,生于1964年3月;其妻邱利穎,生于1971年8月,兩人同系河南洛陽市吉利區(qū)人氏,登記居住地址為深圳南山區(qū)桃源村7棟606。

    2001年,邱利穎注冊了深圳市昕利科技發(fā)展有限公司 (下稱昕利科技),注冊地址即為深圳南山區(qū)桃源村7棟606。此公司為李紹武夫妻進行Pre-IPO的平臺之一。

    另一家與邱利穎相關的公司是深圳市燮理王投資顧問有限公司,網上披露其聯系人亦為邱利穎,聯系地址也曾登記為李紹武夫妻居住地,但本報從深圳工商局網絡查詢中未有顯示,暫未尋獲其參股上市公司的蹤跡。此公司現更名為深圳海得旭進出口有限公司,未發(fā)現其中股東有關聯關系。

    今年3月下旬,李紹武涉嫌違規(guī)參股上市公司的帖子即出現在部分網站。不過,李紹武及國信證券曾托人刪帖,百度搜索顯示,僅有四個網頁留有標題且無內容。但本報保留了部分網帖,并通過查證確認李紹武通過其妻邱利穎持股萊寶高科的事實,也確證了邱利穎以昕利科技持有軸研科技65萬股。

    此外,本報保存的網帖內容指出:中航光電上市,李紹武通過朋友公司洛陽高新海鑫科技有限公司持有20萬股;做佰利聯上市(本報注:尚未上市),通過其妻持有30萬股、朋友公司九鼎投資持有50萬股。

    該網帖還指出,2009年年底,證監(jiān)會檢查風聲很緊,李紹武與其妻離婚、房子出售、投資公司關閉。

    此信息有公開資料相互印證,去年11月中旬,昕利科技在《深圳晚報》上發(fā)布清算公告,2009年11月6日經股東會決議終止營業(yè)并注銷,由邱利穎、劉革麗組成清算組進行清算。2009年12月7日,該公司正式注銷。

    今年2月22日,有員工反映李紹武持股問題,國信證券隨后開始自查,并于4月1日上報深圳證監(jiān)局。

    國信自查的最主要原因是相關網帖的發(fā)布造成外部影響較大,加上李紹武事件本身太過惡劣。

    4月13日,國信證券最終免去了李紹武職務,并于5月底開除。但國信僅承認查實李紹武妻參股萊寶高科。

    就此事件相關內容,6月9日上午本報致電李紹武,其驚愕之余表示“不知道”,并讓記者以短信形式告知名字身份,再跟記者聯系。之后,記者再次致電李紹武,一開始無人接聽,隨后即轉至秘書臺。

    對于該事件,國信證券董秘兼投資銀行事業(yè)部總裁胡華勇以開會為由拒絕評論。國信證券總裁胡繼之則表示:“已開除(李紹武)了。不是我們員工了,”隨后他表示不接受采訪。

    據本報了解,6月1日,國信證券重整李紹武所在的投行業(yè)務四部,原投資銀行業(yè)務四部王延翔、武鵬、張瀟調至投資銀行業(yè)務五部,原投資銀行業(yè)務四部蔡雷調至投資銀行業(yè)務六部。

    對于“李紹武事件”余波,國信證券方面亦表示,正在對其經手過的90多家項目進行核查,目前已核查的30家未發(fā)現問題。

    10年布局

    李紹武在國信布局多年才東窗事發(fā)。回溯到12年前,其時,李紹武加入國信證券,2000年1月,其獲得證券投資咨詢業(yè)務資格。

    2001年6月11日,昕利科技即成立,注冊資本200萬元,邱利穎出資180萬元持股90%,劉革麗出資20萬元持股10%,公司成員即為她們兩位。

    昕利科技的成立,為其參股軸研科技提供了條件。之后,軸研科技進行股份制改造并獲得批復。2001年12月9日,昕利科技成為其第四大股東,出資70.5879萬元獲65萬股,占1.625%。同時進入的還有深圳同創(chuàng)偉業(yè)創(chuàng)業(yè)投資、洛陽高新海鑫科技(下稱海鑫科技)等。其中海鑫科技亦持有65萬股,法人代表為尚修恩。

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