經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 申興 8月11日，神開股份、久其軟件A股上市。記者所開戶的首創(chuàng)證券發(fā)來消息稱，深交所市場監(jiān)察部下函要求投資者對今日上市的久其軟件、神開股份當(dāng)日累積買入不得超過1萬股，否則將被采取處罰或限制帳戶。

近期深交所有關(guān)負責(zé)人也表示，從當(dāng)前市場情況看，仍然存在著部分新股上市首日漲幅遠超市場預(yù)期、新股上市初期股價波動性大等現(xiàn)象；從近期市場監(jiān)控情況看，在新股上市首日及隨后交易中，仍有個別投資者通過大筆申報、連續(xù)申報、高價申報等手段拉抬股價，誘導(dǎo)其他投資者尤其是中小投資者跟風(fēng)介入，造成股價大幅波動，謀取不當(dāng)利益。這類行為已成為新股上市首日過度炒作的主要風(fēng)險。深交所將對新股炒作保持高壓。

該負責(zé)人稱，為防范新股上市首日交易風(fēng)險，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，交易所將對涉嫌違法違規(guī)的重大異常交易行為實施重點監(jiān)管，這些行為包括：虛假申報，拉抬、打壓，對倒交易，自買自賣，連續(xù)集中交易，異常回轉(zhuǎn)交易和涉嫌內(nèi)幕交易等。對此，廣大投資者應(yīng)予以高度重視，避免違規(guī)越線。 

深交所金融創(chuàng)新實驗室分析報告顯示，于7月10日上市首日買入桂林三金的個人投資者人數(shù)為26510人，兩周（10個交易日）之后，有82.4％的投資者為虧損，整體虧損6480萬元；首日買入家潤多的個人投資者數(shù)量為25437人，兩周之后有99.5％的投資者虧損，整體虧損1.26億元。

針對新股交易中出現(xiàn)的重大異常行為，深交所重點對涉嫌違法違規(guī)行為采取了以下監(jiān)管措施：一是及時提請證監(jiān)會稽查提前介入。7月份以來，已先后向中國證監(jiān)會上報了多起投資者利用資金優(yōu)勢巨額申報、連續(xù)申報、拉抬股價、虛假申報和涉嫌操縱開盤價的案件，共涉及異常交易賬戶40余個。目前，中國證監(jiān)會已對上述賬戶提前介入稽查，并鎖定部分涉嫌違規(guī)賬戶；二是不斷強化證券商對客戶交易行為的管理職責(zé)，要求會員采取有效措施切實規(guī)范客戶交易行為，加強投資者風(fēng)險教育，引導(dǎo)投資者行為，遏制上述重大異常交易行為發(fā)生；三是對重大異常交易賬戶實施限制交易措施。繼七月上旬對以連續(xù)大筆申報、漲停申報、虛假申報等方式蓄意拉抬股價的方文艷和黃麗娟等2個賬戶實施為期一個月的限制措施后，近期又對參與“萬馬電纜”等個股炒作，涉嫌以虛假申報手段操縱開盤價參考價及開盤價的賬戶實施了為期兩個月的限制交易措施；四是及時制止和風(fēng)險警示，盤中嚴密監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)利用資金優(yōu)勢大筆申報、連續(xù)申報拉抬股價等重大異常交易情況，立即采取警示措施。

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