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    證監(jiān)會(huì)主席助理:股指期貨是“雙刃劍”

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃利明 近日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋表示,股指期貨將有利于形成A股“內(nèi)在穩(wěn)定期”機(jī)制,增加市場(chǎng)彈性;但期貨等金融衍生品又是一把“雙刃劍”,既能管理風(fēng)險(xiǎn),使用不當(dāng)也會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn);因此,在開(kāi)戶環(huán)節(jié)要嚴(yán)格落實(shí)好投資者適當(dāng)性制度,有效避免投資者盲目入市。

    姜洋是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓(xùn)班上作出如上表態(tài)的。來(lái)自全國(guó)期貨公司和從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司高管人員300余人參加了此次培訓(xùn)班。

    姜洋表示,股指期貨上市后,隨著其功能的逐步發(fā)揮,還有利于形成股票市場(chǎng)市場(chǎng)化的資產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制;有利于培育股票市場(chǎng)成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍;有利于完善股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在體制機(jī)制;有利于完善期貨市場(chǎng)體系,深化市場(chǎng)功能。

    不過(guò),姜洋強(qiáng)調(diào),期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”,既能管理風(fēng)險(xiǎn),使用不當(dāng)也會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險(xiǎn)防范放在十分突出的位置,全面檢視各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備環(huán)節(jié),做好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,完善應(yīng)急預(yù)案,確保萬(wàn)無(wú)一失。在開(kāi)戶環(huán)節(jié)要嚴(yán)格落實(shí)好投資者適當(dāng)性制度,有效避免投資者盲目入市,從源頭上保護(hù)投資者合法權(quán)益。要按照“把規(guī)則講透、把風(fēng)險(xiǎn)講夠”的原則,持續(xù)深入地開(kāi)展投資者教育工作。

    對(duì)于下一步的上市推進(jìn)工作,姜洋要求,各期貨公司、證券公司要切實(shí)增強(qiáng)使命感和責(zé)任感,嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管要求,認(rèn)真履行中介機(jī)構(gòu)的職責(zé),共同推進(jìn)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)起步。一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度,把投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。中金所要對(duì)制度落實(shí)情況加強(qiáng)檢查,堅(jiān)決打擊違法違規(guī),加大責(zé)任追究的力度。二是要精心組織開(kāi)戶工作,加強(qiáng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)的管理,嚴(yán)格開(kāi)戶審核制度,完善客戶投訴和糾紛的處理機(jī)制。三是要進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù),按照權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則,成熟一家、驗(yàn)收一家、開(kāi)業(yè)一家。四是要保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全,積極開(kāi)展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級(jí)、聯(lián)網(wǎng)和測(cè)試工作,制定應(yīng)急預(yù)案,加強(qiáng)應(yīng)急演練工作。

    據(jù)悉,此次培訓(xùn)班除對(duì)期貨公司和證券公司相關(guān)高管人員進(jìn)行培訓(xùn)外,還將對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官和開(kāi)戶、交易、結(jié)算、合規(guī)、風(fēng)控等主要崗位的負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)骨干人員進(jìn)行股指期貨業(yè)務(wù)和規(guī)則的專項(xiàng)培訓(xùn),接受培訓(xùn)的人員總計(jì)預(yù)計(jì)達(dá)3000人。針對(duì)從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)也將陸續(xù)展開(kāi)。


     

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