股指期貨今日九時起開戶
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃利明 根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排,中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)定于今日(2010年2月22日)9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。
為認(rèn)真貫徹落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場統(tǒng)一開戶要求,嚴(yán)把開戶關(guān),切實(shí)做好客戶開戶工作,確保股指期貨順利上市和平穩(wěn)運(yùn)行,中金所日前向各會員單位發(fā)布《關(guān)于開立股指期貨交易編碼的通知》(以下簡稱《通知》)。
《通知》確定開戶工作的指導(dǎo)原則為:加強(qiáng)監(jiān)管,點(diǎn)面聯(lián)動,防范風(fēng)險,確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。
《通知》要求嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。會員單位要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》及中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》等有關(guān)要求,制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案,并及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報中金所備案,報備審核無異議后方可受理客戶開戶。
同時,《通知》還要求嚴(yán)格執(zhí)行期貨市場統(tǒng)一開戶相關(guān)規(guī)定。會員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]24號)和中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)制定的《期貨公司統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引(試行)》等有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真落實(shí)開戶實(shí)名制,規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程,切實(shí)保障開戶工作順利進(jìn)行。
關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)開戶事宜,《通知》稱,特殊法人機(jī)構(gòu)申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。
《通知》特別強(qiáng)調(diào),各會員單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會、監(jiān)控中心和中金所有關(guān)股指期貨開戶工作的各項要求,嚴(yán)格規(guī)范開戶行為,認(rèn)真做好開戶組織工作,確保開戶工作平穩(wěn)進(jìn)行。
具體包括:(一)搞好開戶預(yù)估,制訂開戶計劃,平穩(wěn)安排進(jìn)度,避免集中開戶、突擊開戶。(二)制訂詳細(xì)的開戶工作方案,安排好足夠的人力、場地和相應(yīng)的資料、設(shè)施。(三)嚴(yán)格開戶標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范開戶流程,不得以任何形式放松開戶標(biāo)準(zhǔn),簡化正常流程。
(四)開戶過程中要認(rèn)真做好投資者教育與風(fēng)險提示工作,不得以下達(dá)開戶指標(biāo)、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。(五)及時化解開戶工作中可能出現(xiàn)的問題,并密切配合中國證監(jiān)會和中金所開展的開戶現(xiàn)場督導(dǎo)檢查和監(jiān)管巡查工作。(六)每日向中金所報送客戶開戶動態(tài)信息,及時溝通開戶進(jìn)展情況。
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