經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 廖穎 全國(guó)人大代表、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部副主任歐陽(yáng)澤華3月10日在京表示，并購(gòu)重組已經(jīng)成為資本市場(chǎng)資源配置不可替代的工具，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)推行內(nèi)幕信息知情人登記制度等四方面手段，嚴(yán)厲打擊包括借殼上市在內(nèi)的并購(gòu)重組活動(dòng)內(nèi)幕交易問(wèn)題。

歐陽(yáng)澤華稱，針對(duì)目前并購(gòu)重組包括借殼上市過(guò)程中普遍存在的內(nèi)幕交易問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將采取幾方面措施加大打擊力度：第一，在有監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，完善現(xiàn)有監(jiān)管制度安排。

第二，在紀(jì)檢委、監(jiān)察部的支持配合下，在上市公司推行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，并有序擴(kuò)大登記范圍，使內(nèi)幕信息的傳播從形成、傳遞到擴(kuò)散的每個(gè)節(jié)點(diǎn)都能明確到人。第三，利用現(xiàn)有的上市公司規(guī)范平臺(tái)，通過(guò)和國(guó)資委等部門組織的監(jiān)管平臺(tái)一道，共同防范內(nèi)幕交易。第四，利用現(xiàn)有交易所、監(jiān)管局監(jiān)管機(jī)制，對(duì)內(nèi)幕交易早發(fā)現(xiàn)、早制止、早處理，對(duì)內(nèi)幕交易形成威懾力。

 歐陽(yáng)澤華也坦承，對(duì)內(nèi)幕交易的打擊是全球性難題，美國(guó)、香港也是屢打不絕。為此，他曾提出建議，對(duì)內(nèi)幕交易的舉證責(zé)任實(shí)行倒置，即由現(xiàn)行的控方舉證改革為辯方舉證，從而增強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的打擊效果。“立法機(jī)關(guān)對(duì)此非常重視，已經(jīng)組織了多場(chǎng)調(diào)研，但還沒(méi)有形成司法解釋，尚處于在途階段。”歐陽(yáng)澤華稱，相信這一方法一旦施行，將會(huì)很大程度改變目前對(duì)內(nèi)幕交易打擊過(guò)程中舉證方面的困難局面。

 歐陽(yáng)澤華還對(duì)目前上市公司治理現(xiàn)狀和問(wèn)題發(fā)表了自己的看法。他表示,目前，上市公司在治理方面還存在三方面的問(wèn)題需要進(jìn)一步改進(jìn)。一是公司獨(dú)立性問(wèn)題，其根源主要在于上市公司的大股東尤其是控股股東的行為目前還不能得到有效制衡。

二是上市公司“三會(huì)”運(yùn)行還沒(méi)有發(fā)揮有效效果，即控股股東、大股東和中小股東間的制衡上，控股股東比較強(qiáng)勢(shì)；內(nèi)部董事和外部董事之間的制衡，獨(dú)立董事因?yàn)榉N種原因獨(dú)立性發(fā)揮作用還沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)；監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)之間的制衡。三是上市公司的內(nèi)控制度沒(méi)有得到有效執(zhí)行。

他表示，2010年，證監(jiān)會(huì)在上市公司治理方面將把前兩年發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題作為攻堅(jiān)的主要難點(diǎn)和目標(biāo)，制定相應(yīng)方案，有的放矢；把現(xiàn)在上市公司一些好的經(jīng)驗(yàn)通過(guò)培訓(xùn)交流加以發(fā)展；在上市公司專項(xiàng)治理方面繼續(xù)關(guān)注，同時(shí)要求交易所將新上市公司、沒(méi)有參加過(guò)去兩年專項(xiàng)治理的上市公司一起并入專項(xiàng)治理中。

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