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知情者透露，基金、券商不僅從業(yè)人員被限制炒股，就連這些機(jī)構(gòu)高管的親屬，也將被監(jiān)管部門納入到監(jiān)管視線，而且十分嚴(yán)格，“甚至?xí)雠_一些看似不近人情的做法，在機(jī)構(gòu)高管親屬買股票之前進(jìn)行申報，這些要求可能會被寫進(jìn)下半年單獨發(fā)布的證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則里。”

不過，此次業(yè)內(nèi)對于上述這一可能措施的“反彈”也很明顯。上海證監(jiān)局的一位官員也指出，應(yīng)該考慮一下是否有些措施已經(jīng)矯枉過正，或者應(yīng)該多從制度層面來阻斷違規(guī)路徑，而不是“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”。

更嚴(yán)風(fēng)聲

“前不久在北京的一次小型座談會上，一名證監(jiān)會官員對在座的基金、券商高管談起了今年以來證券行業(yè)出現(xiàn)的種種違規(guī)現(xiàn)象，隨后‘放風(fēng)’說以后對高管親屬也將開始嚴(yán)于一般從業(yè)人員的監(jiān)管。”上海某基金公司高管近日告訴本報，這一次會上的談話內(nèi)容很快在業(yè)內(nèi)傳播開來。

“之前我們已經(jīng)知道要對從業(yè)人員家屬進(jìn)行買賣股票的報備，但這一次又要‘升級’了。”這位基金高管不無感慨地說，“這次的說法是要家屬在買股票之前進(jìn)行申請，實在有點讓人匪夷所思。”

南方某證券公司副總裁雖然不清楚具體情況，但他告訴本報，“我相信有出臺這種措施的可能。”他說，“從我最近跟證監(jiān)會有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通時也能感覺到，現(xiàn)在監(jiān)管壓力是空前的。”

無論是內(nèi)幕交易還是從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，比起去年底，目前監(jiān)管部門采取的高壓態(tài)勢的確讓很多業(yè)內(nèi)人士感受頗深。

據(jù)悉，不久前，上海一家基金公司旗下的基金突然減倉其重倉持有的一只股票，理由并不是這家上市公司基本面出現(xiàn)問題，也不是因為大勢不好，而純粹是因為一篇媒體報道提及該基金重倉這只股票隨即受到監(jiān)管部門問詢而已。

事實上，今年春節(jié)之后，證監(jiān)會就已經(jīng)在準(zhǔn)備如何對基金公司從業(yè)人員親屬買賣股票進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定，而當(dāng)時的設(shè)計是進(jìn)行報備，并不是事先進(jìn)行管理。

“事先管理會增加很多難度。”上述知情者告訴本報，“按照證監(jiān)會的計劃，具體監(jiān)管責(zé)任交由機(jī)構(gòu)所在地的地方局來執(zhí)行，但即使是這樣，也沒有太大的實際操作性。”

而且，這樣的措施讓一些機(jī)構(gòu)高管感到十分不解。“一方面這沒有什么實際操作性，另一方面也很難杜絕真正的內(nèi)幕交易或者老鼠倉。”

上述南方某券商副總說，“其實這樣做的背后，就是逼著機(jī)構(gòu)高管的親屬們別再做股票了，或者別再用自己的賬戶做股票了。”

監(jiān)管升級

“除了對機(jī)構(gòu)高管親屬的炒股行為進(jìn)行監(jiān)管，證監(jiān)會還可能對監(jiān)管部門的工作人員家屬也進(jìn)行相關(guān)方面的限制。”上述知情者還透露，目前外界對證監(jiān)會內(nèi)部違規(guī)的反映也在增多，這使得證監(jiān)會不得不考慮對內(nèi)部進(jìn)行更嚴(yán)格的管理。

上海發(fā)改委的一位人士一直懷疑證監(jiān)會內(nèi)部人員存在違規(guī)行為，“曾經(jīng)有很多次在我把一些項目跟證監(jiān)會溝通后的第二天，相關(guān)上市公司的股價就開始大漲，如果一兩次可能是巧合，但次數(shù)多了就覺得這些信息很可能是從證監(jiān)會相關(guān)部門泄露出去的。”

“我不能說沒有這種可能性，但消息的泄露有很多路徑，不一定就是證監(jiān)部門。”上海證監(jiān)局的一位官員對于上述現(xiàn)象也表示出無奈，但他說，“證監(jiān)會內(nèi)部一直有嚴(yán)格的工作人員準(zhǔn)則。”

早在1993年，中國證監(jiān)會就制定了《中國證監(jiān)會工作人員守則》，并在2000年進(jìn)行了修訂。而2009年11月4日，證監(jiān)會在上述守則的基礎(chǔ)上發(fā)布了新的 《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》，從依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避等五個方面對工作人員的行為進(jìn)行了約束。

根據(jù)準(zhǔn)則，證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。

而不久前爆出的李莉案等一些內(nèi)部違規(guī)案件，也讓證監(jiān)會受到了頗多的指責(zé)，因此，“監(jiān)管的升級將不僅僅在于對被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，還將波及監(jiān)管部門自身。”上述知情者表示。

今年3月下旬，證監(jiān)會啟動證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會當(dāng)時公布的實施方案，該檢查工作于3月25日-2010年5月31日進(jìn)行，重點抓好自查和抽查。

而隨著A股4月中旬以來的暴跌，5月6日開始，《人民日報》就股市熱點問題連續(xù)發(fā)表7篇報道和評論，其中3篇系追問股市下跌原因，4篇是對依法打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為進(jìn)行連續(xù)報道和評論。

中國證監(jiān)會副主席姚剛在5月18日舉辦的 “證券行政處罰體制改革和投資者保護(hù)國際研討會”上表示，證監(jiān)會將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，加大內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為的查辦力度。

上海證券同業(yè)公會的一位人士稱，從此前爆出的系列違規(guī)案件及證監(jiān)會的系統(tǒng)行動來看，證監(jiān)會“打黑”的決心很大，不排除后續(xù)還將出臺一系列嚴(yán)格措施。