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本報獨家獲悉,滬深證券交易所已在不久前就上市資源的分配達成初步共識:新發(fā)股份超過8000萬股的非金融企業(yè)將在上交所掛牌上市,低于5000萬股(另有版本為6000萬股)的在深交所掛牌上市,中間部分則由上市企業(yè)自主選擇上市地,而金融企業(yè)的IPO則按照4億股的新發(fā)股數(shù)標準劃分。如果不出意外,這一舉措計劃于今年11月份執(zhí)行。而此前滬深交易所掛牌企業(yè)有不成文的劃分界限,即以1億股為主要基準。
據(jù)記者了解,相關文件屬于滬深交易所的初步協(xié)商動議,目前還在證監(jiān)會和交易所中高層中傳閱。上海證監(jiān)局與接近證監(jiān)會相關人士均證實了此消息。截至記者發(fā)稿時,滬深交易所均未回復本報的采訪傳真。來自深交所、上交所、證監(jiān)會的多位人士亦拒絕對此消息置評。
該舉措一旦執(zhí)行,將分流部分能上深交所中小板的企業(yè)至上交所,滬深交易所的勢力范圍與格局定位將重新劃分。
更為關鍵的是,滬深交易所將引入一定的競爭機制,將促使他們進一步提升服務功能。但對于目前深交所發(fā)行市盈率普遍高于上交所的現(xiàn)實,部分被分流至上交所的企業(yè)將面臨募集資金相對減少的局面。
初步協(xié)定
知情者透露,不久之前,滬深交易所高層達成共識,決定對IPO企業(yè)在哪一家交易所掛牌進行明確規(guī)定。
據(jù)悉,在11月份正式啟動前,這一協(xié)議還將交由兩地交易所的上市委員會再行具體協(xié)商,敲定細節(jié)。
“這些細節(jié)包括如何協(xié)調兩地交易所上市企業(yè)申請、如何修改上市規(guī)則及各自IPO掛牌企業(yè)新設代碼等。”接近上交所的一位人士表示,尤其是對上交所而言,這樣的變化顯然要增加其不少的工作,但“上交所肯定不會抱怨”。
“這實際上是一個上交所愿意看到的結果。”了解上述協(xié)議的知情者表示,自去年創(chuàng)業(yè)板正式推出以來,上交所與深交所在融資規(guī)模上的差距越來越大,而面臨上市資源不斷收縮的窘境,“上交所一直在努力尋求變化”。
2009年下半年,為謀求更多上市資源,上交所已經(jīng)開始進行大量工作。
在上交所公布的 《2010年市場資料》中就顯示,2009年上交所不僅排摸了重點擬上市企業(yè)名單,做好已報會企業(yè)的發(fā)審溝通工作,甚至還有針對性地進行上門走訪。同時,在這份材料中,還特別提及“積極推動滬深上市企業(yè)分工調整”,這意味著,至少在2009年滬深交易所就在推進相關工作。
上交所的工作重點則放在了與深交所的溝通上。不過,知情者對本報表示,促成兩地交易所達成初步協(xié)議的力量來自更高層,否則難以在上海、深圳兩個城市以及兩個交易所中加以斡旋并達成初步共識。
“一開始,深交所只是表態(tài)愿意就滬深交易所的分工調整進行書面明確。”接近證監(jiān)會的一位人士介紹說,雖然以往投行界都對企業(yè)將在哪個交易所掛牌有共識,但從來沒有明確規(guī)定以怎樣的標準來劃分交易所。
因此,明確交易所掛牌規(guī)范,是深交所并不能回避的問題。然而,“協(xié)商到后來,焦點放在了推翻多年來不成文的劃分標準上,這讓深交所有些不能接受。”上述人士稱,以至于證監(jiān)會高層的介入,才使協(xié)商逐漸達成一致。
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