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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃利明 由于9月30日的第三次時(shí)限到期，中信證券今日公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》。這是繼1月16日、4月7日和7月20日之后，中信證券第四次公布收到此類(lèi)函件。

值得關(guān)注的是，該函在繼續(xù)暫停受理、審核華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請(qǐng)及新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部還將建議相關(guān)部門(mén)對(duì)公司采取相應(yīng)監(jiān)管措施。這意味著，證監(jiān)會(huì)將可能會(huì)對(duì)中信證券進(jìn)行直接處罰，以督促其盡快轉(zhuǎn)讓華夏基金51%的股權(quán)。

證監(jiān)會(huì)基金部對(duì)口基金公司的監(jiān)管，但對(duì)于此次轉(zhuǎn)讓的主動(dòng)方中信證券卻無(wú)法進(jìn)行直接監(jiān)管，所以導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓被動(dòng)方華夏基金受罰，主動(dòng)方中信證券卻無(wú)法受到鉗制。但中信證券轉(zhuǎn)讓華夏基金一再拖延的背后，也是構(gòu)成了證監(jiān)會(huì)“一參一控、股權(quán)超限”等政策的更多爭(zhēng)議。

有接近證監(jiān)會(huì)人士向記者表示，證監(jiān)會(huì)內(nèi)部對(duì)一參一控及股權(quán)超限等類(lèi)似政策表示異議，認(rèn)為這是在限制國(guó)內(nèi)投行和基金公司的發(fā)展。

中信證券方面表示，為規(guī)范華夏基金股權(quán)，公司正積極與監(jiān)管部門(mén)溝通，努力推動(dòng)并爭(zhēng)取盡快完成相關(guān)工作，使華夏基金股權(quán)結(jié)構(gòu)符合監(jiān)管要求，恢復(fù)華夏基金新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的正常化，促進(jìn)華夏基金的進(jìn)一步發(fā)展。

此前，中信證券人士多次向記者表達(dá)過(guò)在此次規(guī)定時(shí)限難以完成的憂慮和尷尬。同時(shí)，中信證券管理層表示，轉(zhuǎn)讓的整個(gè)過(guò)程確實(shí)比較復(fù)雜，如果完不成，只能等待證監(jiān)會(huì)處理。 不過(guò)，記者綜合多方采訪信息顯示，此次華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓，中信證券基本確定了買(mǎi)家，只是在價(jià)格方面依然在博弈。這既與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)限買(mǎi)方壓價(jià)有關(guān)，也與華夏基金管理冀望借此新股東介入能為未來(lái)實(shí)現(xiàn)管理層激勵(lì)鋪路有關(guān)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金公司主要股東最高出資比例不得超過(guò)全部出資的49%，而中信證券100%持有華夏基金股權(quán)顯然無(wú)法合規(guī)。值得一提的是，9月16日，北京產(chǎn)權(quán)交易所曾發(fā)布了一則北京某基金公司20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息，根據(jù)當(dāng)時(shí)注冊(cè)資本兩億元、管理資產(chǎn)規(guī)模500億元以上、最近幾年排名前十的相關(guān)信息，市場(chǎng)普遍認(rèn)為這是華夏基金。中信證券對(duì)此信息也不置可否。

如果這一轉(zhuǎn)讓確實(shí)為華夏基金，這意味著中信證券對(duì)華夏基金股權(quán)的處理基本接近尾聲。同時(shí)，雖然出售了中信建投部分股權(quán)，還將出售華夏基金51%的股權(quán)，但中信證券的行業(yè)龍頭地位短期內(nèi)難以撼動(dòng)。因此，在利空頻出之后，握有大量現(xiàn)金流的中信證券，在對(duì)里昂證券進(jìn)行并購(gòu)后，發(fā)展空間的扭轉(zhuǎn)將是定局。