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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃利明  今天傍晚，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定》，為提高證監(jiān)會(huì)行政處罰工作效率，依據(jù)法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，決定在上海、廣東、深圳3個(gè)轄區(qū)開(kāi)展行政處罰試點(diǎn)工作。

上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等3家派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱試點(diǎn)單位），按照授權(quán)開(kāi)展行政處罰工作，對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。

試點(diǎn)期間，證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)對(duì)試點(diǎn)單位的行政處罰工作進(jìn)行業(yè)務(wù)上的監(jiān)督和指導(dǎo)。按照規(guī)定試點(diǎn)單位對(duì)自辦案件進(jìn)行審理、聽(tīng)證，實(shí)施行政處罰，但案情重大復(fù)雜、涉及司法移送以及其他可能對(duì)當(dāng)事人權(quán)益造成較大影響的案件除外。

試點(diǎn)單位在審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)案情重大復(fù)雜，或者需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱行政處罰委）審理的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)行政處罰委審理。行政處罰委認(rèn)為有必要的，可以審理原由試點(diǎn)單位審理的案件。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法、公平、公正，堅(jiān)持“查審分離”原則，行政處罰部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員相分離。

根據(jù)規(guī)定，試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作規(guī)則，結(jié)合本單位的具體情況，制定適合本單位行政處罰試點(diǎn)的工作規(guī)則，在保證質(zhì)量的前提下減少環(huán)節(jié)，提高案件審理的效率。試點(diǎn)單位實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)在向當(dāng)事人發(fā)出事先告知書前向行政處罰委進(jìn)行備案。