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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 倪壁東 “任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，將受到嚴(yán)厲查處。”中國證監(jiān)會(huì)副主席姚剛本周四在深圳參加第九屆中國證券投資基金國際論壇時(shí)表示。

姚剛稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起，堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖。要加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制，引入更多的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步降低行業(yè)門檻，強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管。

“我的理解，監(jiān)管，那就是法律法規(guī)明確規(guī)定你不能干的事情，如果違反了，監(jiān)管部門就應(yīng)該認(rèn)認(rèn)真真地、一絲不茍地依法進(jìn)行查處，以維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。”姚剛說，“同樣，市場(chǎng)發(fā)展到一定階段，原來靠政府的各種門檻、各種規(guī)定來管制的行業(yè)，我們有條件去放松管制。放松管制，意味著更多的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，門檻的進(jìn)一步的降低，那么正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序和市場(chǎng)的維護(hù)投資人利益的秩序就必須得到保護(hù)。所以，在放松管制的同時(shí)，一定要加強(qiáng)監(jiān)管。這就是中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金行業(yè)這兩年做的事情。”

同時(shí)，姚剛認(rèn)為，要積極推動(dòng)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改。《基金法》從2004年實(shí)施至今已經(jīng)六年，隨著資本市場(chǎng)和基金業(yè)的快速發(fā)展，新情況、新問題的出現(xiàn)。姚剛認(rèn)為，當(dāng)前的《基金法》已經(jīng)不能完全地適應(yīng)當(dāng)前基金業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管的需要。比如，私募基金行業(yè)這兩年取得了非常重大的發(fā)展。目前的《基金法》只負(fù)責(zé)公募基金的監(jiān)管。因此，中國證監(jiān)會(huì)將配合立法部門加快推動(dòng)基金法的修訂步伐，進(jìn)一步嚴(yán)格行為準(zhǔn)則，加強(qiáng)行為監(jiān)管，放松業(yè)務(wù)管制，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

此外，姚剛強(qiáng)調(diào)基金行業(yè)需要進(jìn)一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制；深入推進(jìn)銷售領(lǐng)域的改革，進(jìn)一步拓寬銷售渠道；堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)公司差異化、特色化、國際化的發(fā)展。

姚剛同時(shí)透露，近期證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處了兩家公司，三名基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為，其中一名基金經(jīng)理已經(jīng)被依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，另外兩名被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得，處以罰款，并分別被罰終身禁入市場(chǎng)和三年禁入市場(chǎng)。但姚剛并沒有在會(huì)上透露所涉及的公司及基金經(jīng)理的具體信息。在此之前的11月18日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見》至證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局，五部委聯(lián)手，空前力度打擊、防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易。因此，市場(chǎng)上近期也頻頻爆出一些基金公司高管或基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”的傳聞。 

11月25日，媒體稱，監(jiān)管層11月初親臨申萬巴黎基金公司，帶走了投研部門的所有電腦進(jìn)行檢查。不過，申萬巴黎基金公司對(duì)此已予以否認(rèn)。 

11月23日，市場(chǎng)盛傳監(jiān)管部門從國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林的電腦中復(fù)原出了其通過MSN對(duì)外泄露公司持倉股票的記錄，黃林涉嫌老鼠倉遭立案調(diào)查，國海富蘭克林基金公司對(duì)此作出否認(rèn)回應(yīng)。 

11月19日傳出消息，一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士表示，目前重陽投資合伙人、首席投資官李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”。 

9月6日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，因涉嫌老鼠倉交易，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場(chǎng)禁入；長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，并3年市場(chǎng)禁入；長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛則因?yàn)楂@利較大，情節(jié)嚴(yán)重，成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件，可能成為國內(nèi)“刑法滅鼠第一案”。