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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 胡潔 香港證監(jiān)會(huì)1日宣布，香港東區(qū)裁判法院裁定國(guó)泰君安證券(香港)負(fù)責(zé)人潘明操縱市場(chǎng)罪名成立，判處即時(shí)監(jiān)禁5個(gè)月。

根據(jù)公告，本案早前經(jīng)由香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）進(jìn)行調(diào)查。潘在法院作出裁決后申請(qǐng)保釋以等候上訴，但法院拒絕其申請(qǐng)，并命令潘在一個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)繳付調(diào)查費(fèi)69268港元。
李國(guó)威裁判官發(fā)現(xiàn)，一名客戶(hù)于2008年4月2日指示潘將彩虹集團(tuán)電子股份有限公司（彩虹集團(tuán)）的收市價(jià)設(shè)定在較高水平。潘同意執(zhí)行該指示，并指示其同事在交易時(shí)段的最后兩分鐘內(nèi)發(fā)出五個(gè)買(mǎi)盤(pán)，其中兩個(gè)為一手買(mǎi)盤(pán)。

這些買(mǎi)盤(pán)的價(jià)格均高于彩虹集團(tuán)股份當(dāng)時(shí)的市價(jià)，結(jié)果該股份的收市價(jià)被推高14%。證監(jiān)會(huì)指上述做法的目的，是協(xié)助有關(guān)人士于收市后以高于收市價(jià)的價(jià)格，進(jìn)行1500萬(wàn)股彩虹集團(tuán)股份的場(chǎng)外交易。

證監(jiān)會(huì)還指控潘的該名客戶(hù)在上述及其他交易中操縱市場(chǎng)及作出欺詐。該客戶(hù)在有關(guān)傳票發(fā)出后已離港，法庭已向其發(fā)出逮捕手令。

證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民先生（Mr Mark Steward）表示︰"證監(jiān)會(huì)曾警告經(jīng)紀(jì)切勿執(zhí)行明顯有可疑或可能涉及操縱市場(chǎng)的指示。本案清楚說(shuō)明，協(xié)助操縱市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)會(huì)被法院判處實(shí)時(shí)監(jiān)禁。"

證監(jiān)會(huì)之前曾指控另一經(jīng)紀(jì)行的一名前客戶(hù)主任，為同一客戶(hù)進(jìn)行彩虹集團(tuán)股份的操縱市場(chǎng)活動(dòng)，該名前客戶(hù)主任同樣罪名成立，被裁判法院判處240小時(shí)社會(huì)服務(wù)令，另被證監(jiān)會(huì)禁止重投業(yè)界，為期三年。

彩虹集團(tuán)是香港聯(lián)合交易所的上市公司。其由央企彩虹集團(tuán)公司在2004年9月10日根據(jù)中國(guó)法律獨(dú)家發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，旗下還擁有上海交易所上市的公司彩虹股份（600707.SH）。公司主要從事顯示器、顯示器件、電子玻璃、發(fā)光材料及高精密金屬部品等領(lǐng)域的發(fā)展。