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    國(guó)泰君安前負(fù)責(zé)人因操控市場(chǎng)被判監(jiān)禁5個(gè)月

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 胡潔 香港證監(jiān)會(huì)1日宣布,香港東區(qū)裁判法院裁定國(guó)泰君安證券(香港)負(fù)責(zé)人潘明操縱市場(chǎng)罪名成立,判處即時(shí)監(jiān)禁5個(gè)月。

    根據(jù)公告,本案早前經(jīng)由香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))進(jìn)行調(diào)查。潘在法院作出裁決后申請(qǐng)保釋以等候上訴,但法院拒絕其申請(qǐng),并命令潘在一個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)繳付調(diào)查費(fèi)69268港元。
    李國(guó)威裁判官發(fā)現(xiàn),一名客戶(hù)于2008年4月2日指示潘將彩虹集團(tuán)電子股份有限公司(彩虹集團(tuán))的收市價(jià)設(shè)定在較高水平。潘同意執(zhí)行該指示,并指示其同事在交易時(shí)段的最后兩分鐘內(nèi)發(fā)出五個(gè)買(mǎi)盤(pán),其中兩個(gè)為一手買(mǎi)盤(pán)。

    這些買(mǎi)盤(pán)的價(jià)格均高于彩虹集團(tuán)股份當(dāng)時(shí)的市價(jià),結(jié)果該股份的收市價(jià)被推高14%。證監(jiān)會(huì)指上述做法的目的,是協(xié)助有關(guān)人士于收市后以高于收市價(jià)的價(jià)格,進(jìn)行1500萬(wàn)股彩虹集團(tuán)股份的場(chǎng)外交易。

    證監(jiān)會(huì)還指控潘的該名客戶(hù)在上述及其他交易中操縱市場(chǎng)及作出欺詐。該客戶(hù)在有關(guān)傳票發(fā)出后已離港,法庭已向其發(fā)出逮捕手令。

    證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民先生(Mr Mark Steward)表示︰"證監(jiān)會(huì)曾警告經(jīng)紀(jì)切勿執(zhí)行明顯有可疑或可能涉及操縱市場(chǎng)的指示。本案清楚說(shuō)明,協(xié)助操縱市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)會(huì)被法院判處實(shí)時(shí)監(jiān)禁。"

    證監(jiān)會(huì)之前曾指控另一經(jīng)紀(jì)行的一名前客戶(hù)主任,為同一客戶(hù)進(jìn)行彩虹集團(tuán)股份的操縱市場(chǎng)活動(dòng),該名前客戶(hù)主任同樣罪名成立,被裁判法院判處240小時(shí)社會(huì)服務(wù)令,另被證監(jiān)會(huì)禁止重投業(yè)界,為期三年。

    彩虹集團(tuán)是香港聯(lián)合交易所的上市公司。其由央企彩虹集團(tuán)公司在2004年9月10日根據(jù)中國(guó)法律獨(dú)家發(fā)起設(shè)立的股份有限公司,旗下還擁有上海交易所上市的公司彩虹股份(600707.SH)。公司主要從事顯示器、顯示器件、電子玻璃、發(fā)光材料及高精密金屬部品等領(lǐng)域的發(fā)展。

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