經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 黃利明 王莉 3月9日下午,全國政協(xié)委員、上交所理事長耿亮在召開媒體見面會表示,目前還有64家上市公司正在進行重組兼并,做優(yōu)做強。
耿亮介紹,在監(jiān)控監(jiān)察方面,因為加強了一線、前端監(jiān)管,上交所去年上報案件的線索45起,比上年減少了15%。調(diào)查異常交易802起,增長了36%;發(fā)出監(jiān)管關(guān)注函574份,增長了3%;實行電話提醒1800次,增了120%,到現(xiàn)場調(diào)查50次,增長了逾200%。
據(jù)悉,上交所的監(jiān)管思路就是對市場違規(guī)的現(xiàn)象、矛盾等問題化解在監(jiān)管一線,把問題解決在萌芽中。
國際板法規(guī)完成初稿
對于國際板的計劃推出,耿亮依然表示“未有時間表”,也未定第一批推哪些公司。但他透露,國際板正在積極準備,四個法規(guī)即發(fā)行辦法、交易規(guī)則、上市規(guī)則、結(jié)算規(guī)則基本有了初稿了,正在進一步細化;交易所的技術(shù)準備已經(jīng)完成了80%、90%。同時,上交所還正在準備滬深300跨市場ETF和跨境ETF,今年一定會有新的產(chǎn)品推出,但準備過程中技術(shù)法規(guī)問題需要研究,尤其是跨境產(chǎn)品的結(jié)算、套利風(fēng)險。
每年50家主板上市
對于提高直接融資比重的問題,耿亮認為這是資本市場、交易所的重要職責之一,十二五規(guī)劃也特別提出。這體現(xiàn)在股票融資和債券融資兩塊。初步的匡算,今后五年每年有50家左右新上市公司,最近幾年最高峰2010年是26家,2007年24家。
在債券市場上,則有三項措施,一是創(chuàng)造條件讓已上市銀行逐步回歸交易所債券交易市場,這已經(jīng)基本解決。第二正和積極推動與財政部協(xié)調(diào),拿出部分國債,在交易所市場直接發(fā)行給投資者。第三是進一步擴大公司債的發(fā)行,去年債券市場取得一定成績,新上市債券100只,籌資1350億元,其中企業(yè)債90只,公司債10只,這個數(shù)字在十二五期間一定會大幅上升。
同時,耿亮指出,上交所要做優(yōu)做強而不是做大做強上市公司。優(yōu)的標準是上市公司業(yè)績做優(yōu),上市公司在資本市場運作規(guī)范特別是信息披露的規(guī)范,再者就是要給投資者提供一定分紅。
“這幾年,上市公司分紅比率提高,但不盡人意。分紅總量不少,但參差不齊,有的上市幾年甚至十幾年都不分紅,這種情況需要改變,將與證監(jiān)會聯(lián)合研究如何督促上市公司分紅。”耿亮表示。
無合并延長交易計劃
對于市場普遍關(guān)心的交易所合并以及延長交易時間問題,耿亮表示,隨著交易所競爭的激烈,競爭上市資源,有些交易所開始走吸收合并之路,有的也開始延長交易時間,隨著電子化的普及,跨市場跨境交易隨著時差的交易開始提出延長交易時間,中國的情況有我們的特殊性、實際情況。
耿亮指出,中國資本市場的發(fā)展改革,一切從中國的實際出發(fā)。對于一些成熟交易所,公司化且上市后,自律監(jiān)管變成盈利組織,這個矛盾依然沒有解決。上交所和國外交易所的吸收合并現(xiàn)在沒有這個問題,條件也不成熟,但不合并并不是不合作,上交所與全球60多個主要交易所中的37個簽訂了合作諒解備忘錄。其中與巴西交易所的合作與其他的交易所合作并無差別,雖然巴西交易所有意向交叉掛牌,但沒有交叉掛牌內(nèi)容。延長交易時間則不僅是發(fā)一個命令,還涉及到銀行、媒體信息披露、證券公司、會員公司、投資者,所以是個很復(fù)雜的系統(tǒng)工程。A股現(xiàn)在還沒有特別的需求延長交易時間,也沒聽到很強烈的呼聲,所以,交所暫未有考慮。
藍色夢想
耿亮表示,長期以來,上交所有一個藍色的夢想,始終把建立世界第一流的藍籌股市場作為我們的一個方向。經(jīng)過幾年的努力,上交所藍籌股的市場框架已經(jīng)初步完成。一萬億市值公司有工商銀行、中國石油,1000億元以上市值公司58家,100億元-900億元市值的公司255家,近300家上市公司構(gòu)成了上交所藍籌股框架的基礎(chǔ)。尤其是股改以來,十一五期間,有81家大型企業(yè)掛牌上交所,除了中國石化、寶鋼、中國聯(lián)通之外,幾乎所有的大型公司都是在十一五期間上市的,同時組織了134家已上市公司兼并重組整體上市。這一切都為上交所藍籌股市場、多層次資本市場的建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。
不過,耿亮坦言,這些成績都已經(jīng)是過去,上交所已經(jīng)站在了新的歷史起點上。在十二五期間,上交所將繼續(xù)或者努力推進上交所的藍籌股市場,吸引支持更多的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市,推動更多的已上市公司兼并收購重組做優(yōu)做強;大力發(fā)展債券市場,按照十二五的要求,進一步擴大直接融資比例;積極推動產(chǎn)品創(chuàng)新,交易方式的創(chuàng)新;進一步加強基礎(chǔ)設(shè)置的建設(shè),使上交所的交易更加安全、更有效率;建立學(xué)習(xí)型交易所,進一步提高自身人才隊伍的建設(shè),提高自己的業(yè)務(wù)水平。
上交所曬成績
耿亮提供數(shù)據(jù)顯示,上交所市值從2005年的2.3萬億元增至目前的18.5萬億元,現(xiàn)擁有903家上市公司,日均交易量1200億,是全世界主要的交易所之一。交易量在世界交易所中排第3位、市值排第5位、融資量排第3位。目前,在上交所機構(gòu)投資者5萬多戶,所持有的市值大約占到上交所總市值的74%;市場的換手率從2007年920%降低到去年190%;中長線投資者的持股比例從2009年的53%增長到去年的66%。
同時,上交所市場穩(wěn)定率增強,去年每一天大盤漲跌2%以上的天數(shù)的有31天,這個比例占到上交所全年交易天數(shù)的13%;在08年時是108天,占到全年交易天數(shù)的44%;09年是62天,占到20%。
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