經(jīng)濟(jì)觀察報 吳曉波/文

任何一制度，絕不能有利而無弊。任何一制度，亦絕不能歷久而不衰。一項好制度，若能永遠(yuǎn)好下去，便將使政治窒息，再不需后代人來努力變革了。——錢穆

1949－2009年，共和國經(jīng)濟(jì)建設(shè)六十年——這是一張徐徐展開、不斷被修正的“藍(lán)圖”，它的主題是“強(qiáng)國”。

無法否認(rèn)，這是一次偉大的崛起，甚至算得上最近的半個世紀(jì)中，人類史上最值得驕傲的一場進(jìn)步運動。不過，它的道路卻是如此的曲折，而時至今日，變革的任務(wù)仍未達(dá)成。站在時空坐標(biāo)點上，回望我們行走過的經(jīng)濟(jì)史，挪威人亨利克·易卜生說過的那句話竟是如此真切：“每個人對于他所屬于的社會都負(fù)有責(zé)任，那個社會的弊病他也有一份”。

計劃體制的形成與瓦解

六十年以1978年為界，河?xùn)|河西，涇渭分明。前三十年，我們建成了一個計劃經(jīng)濟(jì)的體系，后三十年，我們將之逐步瓦解，走向市場經(jīng)濟(jì)的新體制。

客觀而論，建國者以計劃體制為建設(shè)理念，既是意識形態(tài)所決定的，也是當(dāng)時國情所迫。

1949年時的中國，基本上是一個農(nóng)業(yè)和手工業(yè)國家。國民收入中的68.4％來自農(nóng)業(yè)，工業(yè)僅為12.6％。受戰(zhàn)爭影響，全國交通運輸通信等基礎(chǔ)設(shè)施破壞殆盡，主干鐵路無一條能夠全線通車，勉強(qiáng)能通車的鐵路只剩1.1萬公里。全國人口中的80％是文盲，現(xiàn)代科技幾乎為一片空白，國庫里的黃金被蔣介石劫往臺灣。真可謂內(nèi)外交困，開國之難，好比另一次長征。

更棘手的是，物價飛漲人心動蕩。1949年的前八個月，全國的貨幣發(fā)行額從185億元增加到了4851億元，增加了25倍，就在開國大典后的一個多月里，京津物價漲1.8倍，上海漲1.5倍，民間資金幾乎全數(shù)用于瘋狂投機(jī)。

正是在這樣的背景下，新政權(quán)采取了強(qiáng)硬的管制政策。先是關(guān)閉了上海的證券交易市場，全面打擊金融投機(jī)商人，繼而對每一個重要的原料領(lǐng)域均進(jìn)行國營化壟斷。當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)決策者認(rèn)為，要穩(wěn)定物價和牽住全國產(chǎn)業(yè)的牛鼻子，關(guān)鍵是抓住“兩白一黑”，也就是紗布、大米和煤炭。早在1949年的9月24日，中央財政經(jīng)濟(jì)委員會就召開了全國棉花收購和調(diào)配會議，這是新中國成立后的第一個大宗商品計劃調(diào)配會議。這樣的棉花大會、糧食大會和煤炭大會形成為一個每年必定召開的制度。在全國的糧棉源頭被控制住后，各大城市隨即建立起相應(yīng)的計劃管理體系。

當(dāng)原料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售被卡住，再加上金融業(yè)的徹底國營化，兩頭一夾，中間的制造企業(yè)自然就無法動彈，成了一塊被壓扁了的“夾心餅干”，計劃經(jīng)濟(jì)的宏大構(gòu)架因此胚胎初成。時任中財委主任陳云便認(rèn)為，對流通的控制——包括商品流通和金融流通，“是逐步消滅無政府狀態(tài)的手段，通過這種辦法，把他們夾到社會主義”。

這個龐大的商品供銷體系一直運作了幾十年，它在早期對共和國經(jīng)濟(jì)的重建起到了重要的作用，而隨著時間的延續(xù)，其內(nèi)在的體制障礙也最終成為經(jīng)濟(jì)運作低效率的根源。

到1970年代，計劃經(jīng)濟(jì)的體制性弊端已經(jīng)畢現(xiàn)無遺。中國是一個封閉自守的、與世界經(jīng)濟(jì)體系基本“絕緣”、高度集中而沒有活力的經(jīng)濟(jì)體。指令性計劃經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)筑，讓產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的效率非常低下。城市的食品和基本消費品實行著配給制，國有企業(yè)部門非常的龐大，普遍實行著對生產(chǎn)資料的價格管制，甚至火柴漲價一分錢，都要由國務(wù)院討論和批準(zhǔn)。僵化的計劃經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)走到了盡頭。

1978年拉開序幕的改革開放，其實就是對計劃經(jīng)濟(jì)體制的全面瓦解。而變革的突破口正是從流通領(lǐng)域開始、在體制外全面展開的。一直到今天，眾多的工業(yè)制造和商品流通領(lǐng)域的計劃性體制已被打破，但是在金融及一些能源性產(chǎn)業(yè)中，舊體制的特征仍然非常明顯。

私人資本的“死而復(fù)活”

六十年中，私人資本在中國的命運經(jīng)歷了“保護(hù)－消滅－復(fù)活－壯大”的艱辛歷程。

據(jù)薄一波回憶，在攻克北平和天津之后，毛澤東專門對他囑咐，城市接收工作主要是接收官僚資本，對民族工商業(yè)要好好保護(hù)，接收工作要“原封原樣，原封不動”，讓他們開工，恢復(fù)生產(chǎn)，以后再慢慢來。

隨著計劃經(jīng)濟(jì)體制的確立，私人資本在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的空間越來越小。1954年9月，全國人大頒布了新中國的第一部憲法，它正式確定了國營經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，明確提出國家對資本主義工商業(yè)采取“利用、限制和改造”的政策，逐步以全民所有制代替資本家所有制，以發(fā)展生產(chǎn)合作社作為改造個體手工業(yè)的主要道路。1955年10月，毛澤東在《農(nóng)業(yè)合作社的一場辯論和當(dāng)前的階級斗爭》一文中明確提出要讓資本主義馬上“絕種”。

私人資本在中國的“絕種”，僅僅用了一個月的時間。1956年1月1日，北京市私營工商業(yè)者提出了實行全行業(yè)公私合營的申請。到1月10日，只用了10天，全市的私營工商業(yè)宣告全部實現(xiàn)了全行業(yè)公私合營，已經(jīng)跑步進(jìn)入社會主義。1月20日，上海召開公私合營大會，宣布全市205個行業(yè)、10萬多戶私營工商業(yè)全部實行公私合營。從此，中國再無私人工廠，企業(yè)家這個名詞在報刊上重新出現(xiàn)是在1987年。

不過，到1970年代中期，發(fā)生在農(nóng)村的自由集貿(mào)活動已經(jīng)呈半公開化的狀態(tài)。1974年，已經(jīng)當(dāng)上了國務(wù)院副總理的原大寨村支部書記陳永貴到福建省晉江市視察，在一個叫石獅的小漁鎮(zhèn)里，他看到了讓他大吃一驚的景象：光天化日之下，在當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)貿(mào)市場，一群仿佛是從地下冒出來的小商小販亂糟糟地擠作一團(tuán)，人們在各種各樣的攤點前興奮地交談著，彼此討價還價。據(jù)當(dāng)?shù)馗刹拷y(tǒng)計，當(dāng)時在石獅鎮(zhèn)有上千名個體商販在街頭擺攤設(shè)點，其中絕大多數(shù)是無照經(jīng)營。

由于道路狹窄，來來往往的小商販們造成了交通堵塞，以至于陳永貴的專車竟無法順利通行。陳觸景生情，說出了一句后來在全國廣為流傳的話：“這是資本主義擋住了社會主義的路，堵不死資本主義的路，就邁不開社會主義的步！”

后來的史家當(dāng)然給予了石獅完全不同的定論。在1978年之后，正是福建的晉江地區(qū)、廣東的潮汕地區(qū)以及浙江的溫州和臺州地區(qū)，成為私人經(jīng)濟(jì)率先活躍起來的發(fā)源地。當(dāng)體制內(nèi)的國有企業(yè)改革陷入泥潭的時候，民間企業(yè)的活躍拯救了中國，到1987年，鄧小平說，“十年改革，中央最大的意外是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起。”時至今日，私人企業(yè)吸納了全國八成的就業(yè)人口，納稅占稅收總額的近一半。不過，在很多領(lǐng)域——主要是資源型和能源型產(chǎn)業(yè)中，民間資本仍然不得其門而入。

國際資本的中國意義

六十年中，對中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)起過重大影響的國際資本主要有三個：蘇聯(lián)資本、日本資本和美國資本。

自1949年之后，西方世界就對中國抱持了敵視的姿態(tài)，毛澤東則采取“一邊倒”的外交策略，當(dāng)時，惟一可以尋求經(jīng)濟(jì)援助的國家就是蘇聯(lián)。從1950年起，蘇聯(lián)無私幫助中國建成156個重大項目，史稱“156工程”，這些項目從工業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、公司治理制度等方面，對當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)的影響都是革命性的，甚至是決定性的。“156工程”的實施徹底改變了中國內(nèi)陸地區(qū)的工業(yè)布局。

在對華援助時期，蘇聯(lián)展現(xiàn)了毫無保留的無私精神，它向中方提供了大量的資料和設(shè)計圖紙，僅1953年就達(dá)23噸，1954年為55噸，幾乎把他們所有的最好技術(shù)都給了中國。參與長春第一汽車廠創(chuàng)辦的陳祖濤曾回憶說，“整個設(shè)計都是蘇聯(lián)人做的，組織了最棒的一批人，把斯大林汽車廠所有技術(shù)科長都集中起來……1951年12月，初步設(shè)計做完了，蘇聯(lián)的設(shè)計院通知我去，把厚厚的幾十本設(shè)計書和圖紙交給我。當(dāng)時中蘇雙方關(guān)系很好，這么多的設(shè)計資料交給我，既無什么儀式，也不要繁雜的交接手續(xù)，連收條都沒有。我用外交郵袋裝上設(shè)計資料，一個人搭乘飛機(jī)直飛北京。中央各部委對蘇方的設(shè)計進(jìn)行審核，大家基本上沒有什么討論就完全通過了，然后蓋上鮮紅的大印，全部手續(xù)就算完成了。”建設(shè)一汽的設(shè)備總數(shù)達(dá)一萬多臺，基本上都是蘇聯(lián)供應(yīng)的。

這是現(xiàn)代歷史上國家對國家的最全面、最慷慨的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。《劍橋中華人民共和國史》評論說，“蘇聯(lián)技術(shù)援助和資本貨物的重要性無論如何估計也不為過，它轉(zhuǎn)讓設(shè)計能力的成果被描述成技術(shù)轉(zhuǎn)讓史上前所未有的。”

1960年中蘇關(guān)系交惡之后，中國關(guān)閉了與國際開展經(jīng)濟(jì)合作的所有管道。一直到1972年，鄧小平、陳云等人短暫復(fù)出，主持了新中國的第二次大規(guī)模設(shè)備引進(jìn)。當(dāng)時，動用51.8億美元引進(jìn)了26個成套設(shè)備項目。這一次大規(guī)模的設(shè)備引進(jìn)把重點放在民生產(chǎn)業(yè)——與“吃穿用”相關(guān)的化纖、化肥和烷基苯項目就占了18個，占全部投資總額的63.8％，而且大半布局于東部沿海和長江沿岸地帶。它們都成為重要的工業(yè)基地，為日后的經(jīng)濟(jì)復(fù)興打下了不可忽視的基礎(chǔ)。據(jù)楊小凱的分析，1972年的這次進(jìn)口工程在日后發(fā)展為一種進(jìn)口替代戰(zhàn)略，它一直延續(xù)到1990年代的中期。不過，楊也進(jìn)一步指出，這種戰(zhàn)略是以公有制計劃經(jīng)濟(jì)的制度來模仿私有制和自由市場創(chuàng)造的新工業(yè)化模式，成套的新設(shè)備及新技術(shù)被大量引進(jìn)，但資本主義的法律制度、財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場制度和相應(yīng)的激勵機(jī)制卻仍然被視為洪水猛獸。

1978年之后，率先進(jìn)入中國的國際資本來自日本。1978年10月22日，剛剛成為中國新領(lǐng)導(dǎo)人的鄧小平第一個出訪的國家就是日本。在此次訪問中，走訪企業(yè)和鼓動日本企業(yè)家赴華投資是他出行的重要事項之一。從此，大量日本公司相繼進(jìn)入中國，它們把數(shù)百條家電生產(chǎn)線向中國輸出——這些生產(chǎn)線基本上都是淘汰下來的二手貨，不過卻很適合萌芽的中國市場。在這個意義上，中國制造業(yè)的再造從一開始就是全球產(chǎn)業(yè)梯級轉(zhuǎn)移的結(jié)果，而影響最大者，就是日本企業(yè)。

1990年代以后，日本經(jīng)濟(jì)陷入低迷，而美國公司及其資本大量進(jìn)入中國，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)、華爾街的投資家、德魯克的管理思想等等，深刻地影響了一代企業(yè)家。

國有資本的興衰進(jìn)退

在中國的宏觀經(jīng)濟(jì)格局中，國有資本始終具有決定性角色與地位，這是一個無比頑強(qiáng)的傳統(tǒng)。

在某種意義上，當(dāng)新政權(quán)誕生的時候，國有資本的強(qiáng)勢已是一個基礎(chǔ)性前提，日后發(fā)生的事實無非是，進(jìn)一步的強(qiáng)化及壟斷。為了統(tǒng)一管理全國經(jīng)濟(jì)，1952年7月成立國家計劃委員會，隨后又相繼成立國家建設(shè)委員會、國家經(jīng)濟(jì)委員會、國家技術(shù)委員會和國家物資供應(yīng)總局等機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)均下設(shè)至縣級政府，形成了一個封閉、垂直式的計劃管理體系，這是一只無比龐大、無所不在的“看得見的手”。1956年，隨著私人工廠的“絕種”，國有及集體企業(yè)成為惟一的企業(yè)生態(tài)。

在雄心勃勃、嚴(yán)密的計劃體制下，所有的工廠都僅僅是一個生產(chǎn)單位，國家需要建設(shè)什么工廠、生產(chǎn)什么產(chǎn)品、培植多大的生產(chǎn)能力，以及產(chǎn)品的產(chǎn)量和投資的規(guī)模，都由國家通過計劃直接安排。國家既在宏觀上進(jìn)行投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)、投資布局等宏觀決策，又在微觀層面上擔(dān)負(fù)著項目決策管理任務(wù)。

這種體制的優(yōu)劣在日后無比清晰地呈現(xiàn)出來，強(qiáng)大的計劃性大大提高了資源聚集的能力，能夠以 “舉國之力”辦成大事，而它所必然帶來的則是低效率、浪費和反應(yīng)遲緩等等病癥，與計劃經(jīng)濟(jì)并蒂而生的兩個景象是官僚主義和短缺經(jīng)濟(jì)。

1978年之前，中國有過兩次重大的企業(yè)項目建設(shè)運動，一是蘇援“156項目”，二是“大三線建設(shè)”。

1964年夏季之后，隨著中蘇關(guān)系破裂及美國發(fā)動越南戰(zhàn)爭，中央決策層認(rèn)為，“戰(zhàn)爭不可避免，要立足于大打、早打、打核戰(zhàn)爭。”據(jù)此，決定把大量工廠從沿海搬遷到西部內(nèi)陸的 “三線”地區(qū)。工廠的選址以“山、散、洞”為原則，就是工廠要建在深山溝里，布局要分散——當(dāng)時的說法是，要像“羊拉屎”一樣，再則，就是要建防空洞，做到“平戰(zhàn)結(jié)合”，平時搞生產(chǎn)，戰(zhàn)時能打仗。從1964年到1980年的17年間，中央政府把計劃內(nèi)50％的工業(yè)投資和40％的設(shè)計、施工力量投入到三線建設(shè)中，累計投入資金2052億元，建成了1100多個大中型工業(yè)交通企業(yè)、國防科技工業(yè)企業(yè)、科研院所和大專院校。由于三線建設(shè)是計劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，上馬十分匆忙，規(guī)模非常龐大，加上政治動蕩、管理混亂等原因，浪費和損失很驚人。

在國營企業(yè)領(lǐng)域，工廠沒有生產(chǎn)積極性，效率與效益的雙重滑坡十分驚人。林毅夫等人的研究表明，傳統(tǒng)工業(yè)化道路造成了畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和低下的經(jīng)濟(jì)效率，使得產(chǎn)值增長的數(shù)字并不能反映實質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)增長。在全國投資總額中，重工業(yè)所占比重高達(dá)一半左右，但生產(chǎn)效率、經(jīng)濟(jì)效益卻漸趨低下。整個工業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了“六個驚人”的大倒退——一是消耗高得驚人；二是勞動生產(chǎn)率低得驚人；三是虧損大得驚人；四是設(shè)備破壞得驚人；五是“胡子工程”（久拖不決、久建不成）長得驚人；六是投資效益低得驚人。在1976年，生產(chǎn)一千瓦電所需要的投資，竟比1966年要高三倍，生產(chǎn)一噸鋼所需投資則高將近兩倍，每噸運輸公里所需投資則超過40％。

改革開放以來，國有企業(yè)的改革一直是一個艱難而頗多爭議的主題。在1998年之前，國企改革的主題是“放權(quán)讓利”，其后則開始了產(chǎn)權(quán)改革，隨著數(shù)以十萬計的中小型國有企業(yè)轉(zhuǎn)變“身份”改為民營，國有資本在能源型和資源型領(lǐng)域則形成了新的壟斷態(tài)勢。到2008年，進(jìn)入《財富》全球500強(qiáng)的中國企業(yè)有35家，其中34家為“中字號”的大型國有（控股）企業(yè)。

利益集團(tuán)與改革的三大關(guān)系

自1840年的鴉片戰(zhàn)爭之后，有一個詞匯覆蓋了所有的主題，它成為了無數(shù)熱血國人的畢生理想，這就是“強(qiáng)國”。“強(qiáng)國”的急迫，讓這個國家變得無比的焦慮，有時候甚至顯得迫不及待，在一條道路還沒有完全考察清楚的時候，都不惜鋌而走險。在很多敏感關(guān)鍵的時刻，漸進(jìn)式的思想往往被視為“反動”，顛覆式革命，甚至流血暴力，成為了全民性的選擇，百年春秋，鬧劇、悲劇與喜劇交織上演。

在剛剛過去的三十年中，中國采取了漸進(jìn)式的變革路徑，從而成為全世界發(fā)展最快的經(jīng)濟(jì)體，人均GDP增長率達(dá)到6.6％，出口增長了28倍，出口占GDP的比例從 4.6％上升到26.6％。最據(jù)對比意義的是中國與日本的經(jīng)濟(jì)總量比較，在1960年，中國的國民生產(chǎn)總值為1457億元，與日本相當(dāng)。而到1977年，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模已不到日本的三分之一，只相當(dāng)于美國的十分之一。而到2009年的今天，很多學(xué)者預(yù)測，到年底，中國的經(jīng)濟(jì)總量很可能將超過日本，從而成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。而一個更讓人驚訝的預(yù)測是，如果中國能夠始終保持7％左右的年均增長速度，經(jīng)濟(jì)總量將在二十年后——也就是新中國成立80年的時候，超過美國而成全球第一。

六十年來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，歸根到底可以歸結(jié)為三個利益關(guān)系的調(diào)整：一是政府利益與公眾利益的調(diào)整；二是中央政府與地方政府利益的調(diào)整；三是富裕公眾與貧窮公眾的利益調(diào)整。在這些利益調(diào)整中，最重要的是如何處理三對關(guān)系：

發(fā)展與改革的關(guān)系——在共和國的一甲子中，經(jīng)濟(jì)的高速成長及財富之積累，并不完全基礎(chǔ)于市場化的推動，譬如在“第一個五年計劃”（1953－1957）期間，工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值平均增長10.9％，GDP平均增長率達(dá)到9.2%——這個數(shù)字與1978年到2008年的平均數(shù)9.4％非常接近。甚至在1958年的大躍進(jìn)中，中國的鋼鐵可以在一年之中 “躍居”全球第二。但是，計劃體制下的任何積累都要付出巨額的代價并產(chǎn)生驚人的負(fù)效應(yīng)，國民經(jīng)濟(jì)要持續(xù)、均衡地發(fā)展，則必須依賴于市場化的改革。

國強(qiáng)與民富的關(guān)系——“國強(qiáng)民富”是一個常常被順口聯(lián)在一起的成語，而事實上，國強(qiáng)未必民富，譬如20世紀(jì)30年代的德國、日本和蘇聯(lián)，而民富也未必要國強(qiáng)，譬如當(dāng)今的北歐諸國。未來中國，變革的主題應(yīng)當(dāng)是，如何從國強(qiáng)進(jìn)而到民富，如何讓全民都能夠享受到社會進(jìn)步的福祉。只有在全民日漸富足與和諧的前提下，“趕日超美”才是有意義的。否則，就可能是又一次的GDP“大躍進(jìn)”。

大企業(yè)與好企業(yè)的關(guān)系——在當(dāng)今全球的500強(qiáng)企業(yè)中，中國大陸企業(yè)已占到35家，中石化更是躋身前十強(qiáng)。但是這些入榜企業(yè)是否就代表了本輪中國經(jīng)濟(jì)改革的成就？意味著中國已經(jīng)誕生了偉大的企業(yè)？答案似乎是否定的，因為它們大多產(chǎn)生于壟斷行業(yè)。尋租理論的奠定者之一戈登·圖洛克曾論述：“在現(xiàn)代國家中，行業(yè)創(chuàng)造的特權(quán)導(dǎo)致的總成本是巨大的。而且，如果我們追溯歷史，會發(fā)現(xiàn)在英國工業(yè)革命之前，這個世界上幾乎所有的政府都擁有龐大的特權(quán)行業(yè)，這也是那時進(jìn)步如此之慢的重要原因。”對大企業(yè)與好企業(yè)的重新思考，是當(dāng)今中國一個耐人尋味的命題。

如果我們再放眼得遙遠(yuǎn)一點，在過去兩千年里，中國是世界上僅有的長期維持中央集權(quán)體制的大國。對威權(quán)的迷戀仍然是全民需要警惕和亟待破解的歷史性課題。全球各國的經(jīng)驗告訴我們，對權(quán)力的貪欲確實是人類的最大敵人，如果沒有制度性的約束，世上似乎沒有一個民族、一種政權(quán)可以自覺地自我控制，而免遭道德上和經(jīng)濟(jì)上的毀滅。

我們是否從這些教訓(xùn)中得到了應(yīng)有的覺醒？

這些問題，在新中國成立60年到來的時刻一一浮現(xiàn)出來，我們將帶著它們繼續(xù)上路。我們有遠(yuǎn)大的前程，卻從來被苦難折磨。

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