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    可見的國家未來
    導(dǎo)語:這是一本并不枯燥的書,兩位作者汪洋恣意,從新石器時代到如今,從非洲到北美,引用無數(shù)生動的案例來論證自己的觀點:國家之間為何會有富裕與貧窮之別、為何當今世界的發(fā)展會如此不均衡,關(guān)鍵區(qū)別就在于“制度、制度、制度”。

    Why Nations Fail

                                             作者: Daron Acemoglu James Robinson
                                                               出版社: Crown Business
                                                                     出版年: 2012年3月

    by張倩燁

    2000年1月,津巴布韋的哈拉雷市(Harare)正在舉行國營樂透彩票的抽獎儀式。這一期彩票的中獎金額為十萬元津巴布韋幣,是當時該國年人均收入的五倍。主持人抽出彩票后呆住了——他看到的中獎人名字,是津巴布韋總統(tǒng)穆加貝。

    這是我看完《國家為什么會失敗》一書后,記憶最深刻的一個小故事。我對津巴布韋僅有的一點概念來自于三件互相有點關(guān)系的事情:一是我的家里收藏了一張津巴布韋幣,鈔票上面的“0”數(shù)得我眼花;二是今年年初看過的一則新聞,該國財政部沮喪地向世界宣告,在一月份支付完公務(wù)員薪水后,津巴布韋的公共賬戶上,只剩217美元;三是該國的總統(tǒng)人選,自從我出生后,就沒聽說過有穆加貝之外的人當選過津巴布韋總統(tǒng)。

    這樣一個國家,在和平基金會與美國《外交政策》雜志去年評出的“失敗國家”指數(shù)列表中,名列第五。

    《國家為什么會失敗》(Why Nations Fail)一書,是由美國麻省理工學(xué)院經(jīng)濟學(xué)家戴倫·艾塞默魯(Daron Acemoglu)與哈佛大學(xué)政治學(xué)家詹姆斯·羅賓森(James A. Robinson)合著,書中探討的主要問題,正如此書的副標題:權(quán)力、富裕與貧困的根源(The Origins of Power, Prosperity, and Poverty)。

    這是一本并不枯燥的書,兩位作者汪洋恣意,從新石器時代到如今,從非洲到北美,引用無數(shù)生動的案例來論證自己的觀點:國家之間為何會有富裕與貧窮之別、為何當今世界的發(fā)展會如此不均衡,關(guān)鍵區(qū)別就在于“制度、制度、制度”。

    作者提出,那些繁榮、成功的國家之所以成功,因為采取了“廣納型”(inclusive)的政治與經(jīng)濟制度。廣納型政治制度,歸結(jié)起來可表述為,在政治權(quán)力集中的前提下,以法治等手段確保社會秩序,同時提供民眾參與政治的機會,使得權(quán)力可以互相制衡,民主制度基本符合廣納型政治制度的特征;而廣納型的經(jīng)濟制度則存在可以激勵科技創(chuàng)新的動因,形成競爭市場,保證民眾基本財產(chǎn)權(quán)。

    與之相對的是失敗國家,作者認為,敗因在于這些國家采用“榨取型”(extractive)的政治與經(jīng)濟制度。榨取型制度的突出特點是壟斷,參與政治的機會壟斷在少數(shù)精英手中,而這些精英又利用手中的權(quán)力,制造壟斷的經(jīng)濟制度,被排除在外的社會成員缺少動因進行科技創(chuàng)新,如此一來就扼殺了社會的創(chuàng)造力,并形成既得利益集團的固化,成為一個惡性循環(huán)。

    此書從北美說起,最后一章的落點關(guān)照了中國的現(xiàn)實。作者認為,盡管中國保持了高速的增長,但本質(zhì)上仍然不屬于廣納型的制度。一個二十出頭的青年,僅憑自己的能力,創(chuàng)造出一個可以與愈發(fā)兇猛的國企對抗的私營企業(yè),你能想象出這樣的事情發(fā)生在中國嗎?如今的中國,經(jīng)濟領(lǐng)域已大大開放,是否有轉(zhuǎn)向廣納型經(jīng)濟制度的機會呢?作者用當年被稱為中國經(jīng)濟沙皇的陳云的理論給出了回答:中國的經(jīng)濟是鳥,黨的控制是籠子,籠子必須加大,好讓鳥兒更健康、更有活力,但千萬得鎖住不能放,免得鳥飛了。

    不能貿(mào)然轉(zhuǎn)型,也不能拒絕轉(zhuǎn)型

    其實書中的許多觀點,對中國讀者來說并不新鮮。例如,作者認為由榨取式制度轉(zhuǎn)向廣納式制度,需要有些前提條件,論述這些條件的過程,聽起來很像上世紀末在中國流行起來的“告別革命”。

    書中以英國“光榮革命”為例,分析轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵:“光榮革命并不是由一個精英階層推翻另一個精英階層,而是士紳名流、商人及實業(yè)家,加上輝格黨人及托利黨人的團隊,組成一個廣大的聯(lián)盟,對專制政權(quán)所發(fā)起的革命,多元政治制度的出現(xiàn)就是此一革命的結(jié)果。法治則是此一過程中出現(xiàn)的副產(chǎn)物。”

    從英美等國的歷史經(jīng)驗中,作者歸納出廣納制度的兩個基礎(chǔ):一是權(quán)力是受到制衡的,二是政治權(quán)力的分配是多元的。書中借用了“寡頭鐵律”的概念來強調(diào),在缺乏廣納式政治制度存在基礎(chǔ)的前提下進行革命的危險。作者此次選取的案例是推翻了所羅門王朝統(tǒng)治后的埃塞俄比亞。“革命之初,舊朝舊風(fēng)我們?nèi)紬壢绫致模婚_車,不穿西裝,領(lǐng)帶視同罪惡,任何讓人看起來體面或小資產(chǎn)階級的,任何跟奢華或精致沾上邊的,全都被打成舊秩序。后來,到了一九七八年,一切都變了。物質(zhì)享受逐漸被接受……革命的理想全都打翻了。”

    這是當時埃塞俄比亞一位部長在回憶錄中寫到的狀況,而那位領(lǐng)導(dǎo)他們推翻舊政治的門格斯圖,在他的筆下也成為了一位新的獨裁者:“他搬進了孟尼里克皇宮的辦公室,又寬大又豪華……開始使用皇帝的座駕……我們原來要的是一場平等的革命,如今他倒自己當起皇帝來了。”

    聽上去,這很像是一種維穩(wěn)思路:在沒有做好準備之前,不能貿(mào)然轉(zhuǎn)型到廣納型的政治體治,否則,埃塞俄比亞是現(xiàn)成的榜樣。

    如果歷史只選取這一個切片考察,這個結(jié)論或許可以借用。但作者從這一片切片的脈象中看到了過去與未來:埃塞俄比亞的革命之所以失敗,導(dǎo)致制度的又一次自我復(fù)制,是因為在革命之前缺乏多元化的政治。

    何為多元化的政治?并不簡單指競爭性的政黨政治安排,而包括了更廣義的民間社會參與,例如自由結(jié)成民間團體與利益共同體,并可以運用該共同體順暢表達利益訴求。如此看來,當下中國知識分子提倡的多種形式的公民訓(xùn)練、民間參與、社團活動,其實是在為避免大規(guī)模的革命與革命后自我復(fù)制的悲劇做準備,與英國的光榮革命一樣,也是“光榮”的使命。

    文化與制度的交互

    此書的新穎之處或許在于,它用真實的國家案例以對比的方式集中批駁了地理假說、文化假說與領(lǐng)袖個人意志對國家發(fā)展起關(guān)鍵作用,提出真正起決定作用的是制度。

    但作者在書中講到關(guān)于中國的文化與制度部分時,有些論述似可商榷。例如,書中寫到:“中國的經(jīng)濟與政治體系盡管有很多缺點,卻是過去三十年成長最迅速的國家。中國在毛澤東死前的貧窮與中國文化沒有關(guān)系。”

    中國為何會在1949年到1978年經(jīng)歷貧困?作者在書中把貧困的原因歸結(jié)為領(lǐng)導(dǎo)人對政治和經(jīng)濟的管理方式,但這就與他們否定的領(lǐng)袖因素相悖了。

    歷史的錯誤果真與文化無關(guān)嗎?自孔子的儒家文化開始,民眾對圣賢的仰望,貫穿了中國從奴隸社會末期、經(jīng)封建時代到民國,再到“文革”。嚴酷的政治制度當然會影響國家的發(fā)展,但也同時在滲透、輻射進每一個國民的思想與文化血液中。制度的約束改變著人們的行為方式,長此以往會形成新的文化。同時,在擁有集體宗教信仰的國家,以宗教為表達形式的文化也影響著國家經(jīng)濟與政治的發(fā)展,韋伯的《新教倫理與資本主義精神》可做輔證。

    一個無奈的事實

    我也不完全同意兩位作者在書中把“失敗國家”的敗因主要集中在經(jīng)濟增長與公共服務(wù)缺失等方面。如果從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā),這樣的界定當然是可以接受的,但就像中國也在思考如何告別GDP主義至上一樣,對一個國家成敗與否的評價方式,應(yīng)該多元化。如果從民權(quán)角度考慮,可以以民眾生活的幸福感來衡量,即GHP。

    作者考察某個國家的成敗,心里有一個參照系——美國。在書中第一章,兩位作者就從美國與墨西哥邊境的小城諾加雷斯入手,探究為何同一座城市,只因一條國境線,就造成鮮明的貧富對比。其后,書中從五月花號時代開始,直到上世紀六十年代的民權(quán)運動,斷斷續(xù)續(xù)地介紹了美國廣納型政治制度的建立過程,以及與之相伴的廣納型經(jīng)濟制度的發(fā)展。整本書讀完,好像他們就是一副好為人師的樣子。

    這樣的講述方式,讓我看得心生醋意,感覺自尊心受到了小小的傷害與刺激。看得出作者對美國有著道路與制度層面的無比自信。我并不完全贊同把國家的“成功”或“失敗”的原因簡單歸納為制度差別的想法,但似乎找不出更好的論據(jù)來反駁這兩位學(xué)者。我想起2010年看到過的奧巴馬的一句話。當時,有人問他,什么是美國夢,你有美國夢嗎?這位美國總統(tǒng)巧妙而自信地回答:我相信,這世界上沒有任何一個國家不想與美國換換位置。

    這就是奧巴馬的美國夢吧。一個無奈的事實是,盡管以民主與憲政等內(nèi)容為精髓的廣納型政治制度未必是最好的治理方式,但若果真如奧巴馬所說,我們看到的最令人羨慕的國家,不是津巴布韋,而是美國,那為什么不從民間社會著手,做好轉(zhuǎn)型的準備呢?

    “我已見過未來,它行得通。”這是近一百年前,美國記者斯蒂芬斯與列寧會面后,對當時的蘇維埃政權(quán)的評價,他認為,列寧的那一套是可以補充美國的不足的制度。可惜的是,他為之傾心的蘇維埃,并未看到21世紀的黎明。

    然而未來或許是可以預(yù)見的。回到津巴布韋。讀完此書后,我對這個國家產(chǎn)生了一個悲觀的預(yù)言。去年8月,英國《每日電訊報》報道了津巴布韋工商部長韋爾什曼·恩庫貝抱怨該國88歲高齡的總統(tǒng)穆加貝已經(jīng)成為“國家的負擔(dān)”的消息,這位部長認為:“我們需要強悍有力、精力充沛的新鮮面孔出任新總統(tǒng),這樣我們就不用時時刻刻關(guān)注我們的國家領(lǐng)袖是不是又睡著了。”

    令我擔(dān)憂的是,這則“總統(tǒng)打盹”的新聞中提到,除了這位勇敢的部長外,其他高官對穆加貝打盹基本保持沉默。這種沉默應(yīng)該是國內(nèi)政治氣氛作用的結(jié)果。在《國家為什么會失敗》一書中,特別強調(diào)了言論自由在廣納型政治制度中的重要性。如果一個國家沒有批評的自由,總統(tǒng)獨攬一切資源,即便有朝一日決意轉(zhuǎn)型,恐怕也只不過是目前榨取式制度的自我復(fù)制,難免重蹈埃塞俄比亞覆轍。

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