經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 上交所日前發(fā)布指引，明確了上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的監(jiān)管程序。

上海證券交易所日前發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引》，明確了上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的監(jiān)管程序。該指引將自今年6月1日起實(shí)施。

根據(jù)指引，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)委托上市公司利用上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司發(fā)放的CA證書，通過本所網(wǎng)站及時(shí)申報(bào)或更新個(gè)人基本信息，包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、A股證券賬戶、離任職時(shí)間等。上證所將根據(jù)其申報(bào)的個(gè)人信息和數(shù)據(jù)資料，對(duì)其證券賬戶中已登記的本公司股份予以全部或部分鎖定。如所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告，上市公司在接到報(bào)告后的二個(gè)工作日之內(nèi)，通過上證所網(wǎng)站進(jìn)行在線填報(bào)，上證所網(wǎng)站將于次日公開展示上述信息。相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)保證申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

每年的第一個(gè)交易日，上證所以其在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的滬市A股為基數(shù)，按25%計(jì)算其可解鎖額度，對(duì)其所持的在可解鎖額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。但對(duì)存在涉嫌違規(guī)交易行為的董、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，上證所可以對(duì)其持有及新增的本公司股份予以鎖定。另外，如上市公司通過章程對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申報(bào)。

上市公司董、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后，上證所將自其離職日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，期滿后將其所持本公司無限售條件股份予以全部自動(dòng)解鎖。

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