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經(jīng)濟觀察報 記者 黃利明 4月初，證監(jiān)會和上市公司、券商的數(shù)位人士證實，證監(jiān)會上市部正在領(lǐng)銜籌建中國上市公司協(xié)會。本報獲悉，未來上市公司的獨立董事可能不會再由上市公司自己選定，而是由協(xié)會推薦、選派，以保證其獨立性。

據(jù)悉，擬籌備的上市公司協(xié)會計劃下設(shè)董秘專業(yè)委員會、獨立董事專業(yè)委員會等，并考慮建立相關(guān)職務(wù)的專業(yè)資格考試認(rèn)證制度，以加強對上市公司的自律性管理。

據(jù)本報得到的消息，曾任國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任、黨組書記的陳清泰，以及證監(jiān)會原副主席陳耀先，將成為該協(xié)會理事長與會長的人選。同時，剛剛從證監(jiān)會副主席一職退任的范福春與現(xiàn)任上市部主任楊華將分別成為該協(xié)會常務(wù)副會長與秘書長的人選。

其實，中國上市公司協(xié)會4年前就出了籌建意見，但是由于籌建中牽涉部委、行業(yè)協(xié)會利益眾多，以及認(rèn)證制度建立的爭議，至今還沒有正式創(chuàng)立。今年此事在證監(jiān)會員任何現(xiàn)任官員的推動下，正在加速推進(jìn)，有望年內(nèi)召開創(chuàng)立大會。

但本報從民政部相關(guān)部門了解到，目前民政部還沒有收到該協(xié)會的成立申請。

加緊籌備

一位不愿透露姓名的上市公司人士對此的第一反應(yīng)是：“是不是又加一道緊箍咒啊？”在全國行業(yè)協(xié)會清理的大背景下，全國性上市公司協(xié)會的定位是上市公司關(guān)心的重點。

證監(jiān)會上市部主任楊華則對本報表示，上市公司的市場化監(jiān)管應(yīng)包括行政監(jiān)管、市場監(jiān)管、自律監(jiān)管，而國內(nèi)正是缺乏自律監(jiān)管，全國性上市公司協(xié)會的籌建正是為了彌補這塊監(jiān)管，并不是對監(jiān)管加強。

上個月，全國政協(xié)委員、四川新希望(000876SZ)集團董事長劉永好曾透露，目前正在推動成立全國范圍內(nèi)的上市公司協(xié)會，下半年舉行創(chuàng)立大會基本上確定。

劉永好認(rèn)為 “關(guān)鍵是民政部這關(guān)”，但本報從民政部得到的消息是暫未收到中國上市公司協(xié)會的籌建申請。楊華則指出，上市公司協(xié)會的成立最主要是涉及到一些與其他中央部委的關(guān)系協(xié)調(diào)，還需要很多的溝通和關(guān)系處理。

對于已經(jīng)在業(yè)內(nèi)浮出水面的協(xié)會人事安排，楊華說：“現(xiàn)在協(xié)會離正式成立尚早，具體的人事也還未有正式討論過。”

事實上，證監(jiān)會醞釀中國上市公司協(xié)會的工作已經(jīng)4年有余。在最近兩年的證監(jiān)會主席工作報告中，均有將該協(xié)會的籌建作為重點工作之一提及。但如今依然是籌而不立。

據(jù)了解，這主要是涉及國有企業(yè)的監(jiān)管部門如國資委、財政部和地方政府的關(guān)系處理，以及協(xié)會的職能界定和部分職能的承接。

國內(nèi)上市公司中，不少是國有企業(yè)甚至是央企，因此在公司高管、董事會、監(jiān)事會成員的任職資格、公司治理等方面都主要是由出資人做主，在證監(jiān)會走個形式。同時，這些上市公司絕大部分都加入了各自所在行業(yè)的行業(yè)協(xié)會，并且是行業(yè)協(xié)會的重要成員，因此如何與行業(yè)協(xié)會的自律性管理有所區(qū)分也存在問題。

另外，現(xiàn)有上市公司董秘和獨立董事的培訓(xùn)由交易所負(fù)責(zé)，董事和監(jiān)事等高管人員的培訓(xùn)由證監(jiān)會下屬各地證監(jiān)局負(fù)責(zé)，上市公司協(xié)會的成立亦將涉及這些培訓(xùn)職能的轉(zhuǎn)移。

一位地方證監(jiān)局人士指出，現(xiàn)在董秘、獨立董事和上市公司董事、監(jiān)事等高管分屬于交易所和證監(jiān)會，到時能否交到協(xié)會也還會有一個過程。一是協(xié)會要有能力承接，二是交易所愿意交出這些培訓(xùn)職能。

協(xié)會承擔(dān)認(rèn)證職能

雖然全國性上市公司協(xié)會到現(xiàn)在還沒有成立起來，但全國卻有十多個省份都已經(jīng)有了地方性的上市公司協(xié)會。如廣東省上市公司協(xié)會，下設(shè)董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)兩個專業(yè)委員會。每年繳納的會員費，根據(jù)會員級別從1萬元到3.8萬元不等。浙江上市公司協(xié)會則還包括了一個獨立董事專業(yè)委員會。

形式上，這些協(xié)會與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局對接，進(jìn)行自律性管理和服務(wù)。不過，從現(xiàn)在的情況來看，各地上市公司協(xié)會在管理上還是較為松散的。有些省份的上市公司協(xié)會與當(dāng)?shù)氐淖C券業(yè)協(xié)會下屬部門，是一套人馬兩塊牌子。

因此，上述地方證監(jiān)局人士坦言，各地方省級上市公司協(xié)會在自律管理上的功能沒有真正體現(xiàn)，現(xiàn)在還是局限在交流、考察、調(diào)研等方面。