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據(jù)本報(bào)了解，按照證監(jiān)會(huì)的籌備思路，未來(lái)將通過(guò)自律性組織架構(gòu)來(lái)進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司的自我約束力，更好地促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。其中，最為核心的是計(jì)劃設(shè)立董秘專業(yè)委員會(huì)、獨(dú)立董事專業(yè)委員會(huì)，并將考慮資格認(rèn)證制度。

證監(jiān)會(huì)也一直在為此做著一些基礎(chǔ)的準(zhǔn)備工作。去年香港特許秘書公會(huì)就曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦了一些國(guó)際上的經(jīng)驗(yàn)。該公會(huì)還依照證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門的要求提交了調(diào)研資料，并建議從立法上規(guī)定自律組織的職能及董事會(huì)秘書的職責(zé)與資格要求。

其實(shí)，深、滬兩個(gè)交易所對(duì)上市公司董秘與證券事務(wù)代表的管理，在2008年底和2009年初，就已經(jīng)分別出臺(tái)了 《上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》，并且相關(guān)的考試培訓(xùn)也已經(jīng)運(yùn)行。而對(duì)獨(dú)立董事的資格培訓(xùn)也是由交易所來(lái)承擔(dān)的。

內(nèi)地與香港的最大區(qū)別在于，香港要求董秘必須先取得資格才能獲任，而內(nèi)地則是先聘任再經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得資格，再正式任職。而且內(nèi)地交易所頒發(fā)的董秘資格證書還不能像注冊(cè)會(huì)計(jì)師和注冊(cè)律師那樣稱作真正意義上的專業(yè)資格。

另外，據(jù)本報(bào)了解，籌建中的中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)還將考慮，通過(guò)協(xié)會(huì)推薦、選派獨(dú)立董事，并由協(xié)會(huì)向上市公司收取相關(guān)費(fèi)用，向獨(dú)立董事發(fā)放津貼或報(bào)酬，以從根本上保證獨(dú)立董事的獨(dú)立性。

現(xiàn)實(shí)中，由于無(wú)法真正發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，有的獨(dú)立董事主動(dòng)邊緣化，自稱 “花瓶董事”或 “人情董事”。2007年，曾為健康元（600380SH）獨(dú)立董事的蘇醒曾領(lǐng)銜起草 《關(guān)于成立中國(guó)上市公司獨(dú)立董事協(xié)會(huì)的建議》，并當(dāng)面遞交給了證監(jiān)會(huì)主席尚福林。當(dāng)時(shí)，尚福林表示“正在考慮中”，目前看來(lái)將歸入未來(lái)協(xié)會(huì)的職能里。

定位之爭(zhēng)

“關(guān)鍵是上市公司協(xié)會(huì)職能界定清楚。”一位地方證監(jiān)局局長(zhǎng)表示，它不應(yīng)是證監(jiān)會(huì)的上市公司監(jiān)管二部，只是一個(gè)自律組織。

這位證監(jiān)局局長(zhǎng)稱，那些行政不應(yīng)該管或不利于管的，才能納入?yún)f(xié)會(huì)的職能范疇，比如信息披露、誠(chéng)信、社會(huì)責(zé)任等問(wèn)題，而證監(jiān)會(huì)管的應(yīng)是行政命令。

據(jù)悉，原來(lái)證監(jiān)會(huì)曾考慮過(guò)設(shè)立董秘協(xié)會(huì)、獨(dú)立董事協(xié)會(huì)，但這些都在上市公司當(dāng)中，所以索性成立上市公司協(xié)會(huì)，一起進(jìn)行自律性管理。

同時(shí)，據(jù)本報(bào)了解，籌備小組也在對(duì)協(xié)會(huì)職能進(jìn)行研究，與其他協(xié)會(huì)的職能避開(kāi)，主要圍繞促進(jìn)上市公司的規(guī)范運(yùn)作、對(duì)投資者負(fù)責(zé)來(lái)進(jìn)行。

在各個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)中，上市公司雖然只是一部分，但往往是所在行業(yè)協(xié)會(huì)的重要成員。因此，在一些行業(yè)協(xié)會(huì)的人士看來(lái)，有行業(yè)協(xié)會(huì)作為一些公司的自律管理，就沒(méi)有必要單獨(dú)弄一個(gè)上市公司協(xié)會(huì)，有事情可以到行業(yè)協(xié)會(huì)去處理。

一家地處湖南的上市公司總經(jīng)理也向記者表示，更為看重行業(yè)性的協(xié)會(huì)自律性管理。

不過(guò)，上市公司協(xié)會(huì)則是打破行業(yè)界限，從上市公司的特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行自律性監(jiān)管，體現(xiàn)上市公司的在資本市場(chǎng)中的公開(kāi)、公平、公正的原則。

但一位證券公司人士指出，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)依然是由監(jiān)管者發(fā)起，存在因人設(shè)事、多重監(jiān)管的問(wèn)題，而且現(xiàn)有的重要成員人選也與監(jiān)管者的身份有關(guān)，這等于加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，帶上了一定的行政色彩，所以難有自愿性的體現(xiàn)。

對(duì)此，上述證監(jiān)局局長(zhǎng)指出，協(xié)會(huì)的人員必須熟悉監(jiān)管也熟悉上市公司，否則無(wú)法跟行政監(jiān)管對(duì)接，自律監(jiān)管是行政監(jiān)管的補(bǔ)充和配套，完全另起爐灶，另搞一套人馬，與上市公司的監(jiān)管格格不入也不好。