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重罰信號

在國有企業(yè)上市公司中，存在兩大內(nèi)控問題，一是國有股東干預過多導致上市公司不獨立，二是國有股東缺位上市公司管理失控。

“這是典型的國有企業(yè)股東缺位，導致‘內(nèi)部人控制’的個案。”業(yè)內(nèi)有關人士指出。

郭試平被認為整個違法違規(guī)案的核心人員。其當時為南京中北副董事長、總經(jīng)理、董事會審計委員會委員，負責公司全面經(jīng)營管理，同期在南京萬眾兼任董事、董事長。其在南京中北向銀行申請貸款的多份董事會決議及授權書上簽字，這些資金亦直接或間接流向南京萬眾。

因此，證監(jiān)會決定對郭試平給予警告，罰款30萬元，并認定為市場禁入者，10年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

同時，證監(jiān)會對斯慶給予警告，罰款30萬元，5年市場禁入；對許正茍警告，罰款20萬元，5年市場禁入；對薛樂群警告，罰款20萬元，3年市場禁入；對原外部董事李華飛、徐益民警告，罰款3萬元；對原職工董事周學信給予警告；對南京中北公司罰款30萬元。

在南京中北部分原高管看來，一切都是少數(shù)內(nèi)部人“瞞天過海”所為。

郭試平等人打造的資金通道并未向董事會報告，更未獲得董事會授權。而時任南京中北董事長薛樂群，雖然任職，但并不在公司上班，不參與公司日常經(jīng)營，對公司日常事務也較少過問。時任外部董事李華飛、徐益民，職工董事周學信也不參與公司日常經(jīng)營。

因此，南京中北公司本身與上述當事人均認為，公司信息披露違法所涉事項，與己無關。

證監(jiān)會有關人士指出，股東、高管疏于對公司行為實施足夠的、有效的監(jiān)督，導致公司事務被少數(shù)內(nèi)部人控制，則行政處罰不僅是正當?shù)模沂潜匾摹?/FONT>