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重罰信號
在國有企業(yè)上市公司中,存在兩大內(nèi)控問題,一是國有股東干預過多導致上市公司不獨立,二是國有股東缺位上市公司管理失控。
“這是典型的國有企業(yè)股東缺位,導致‘內(nèi)部人控制’的個案。”業(yè)內(nèi)有關人士指出。
郭試平被認為整個違法違規(guī)案的核心人員。其當時為南京中北副董事長、總經(jīng)理、董事會審計委員會委員,負責公司全面經(jīng)營管理,同期在南京萬眾兼任董事、董事長。其在南京中北向銀行申請貸款的多份董事會決議及授權書上簽字,這些資金亦直接或間接流向南京萬眾。
因此,證監(jiān)會決定對郭試平給予警告,罰款30萬元,并認定為市場禁入者,10年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
同時,證監(jiān)會對斯慶給予警告,罰款30萬元,5年市場禁入;對許正茍警告,罰款20萬元,5年市場禁入;對薛樂群警告,罰款20萬元,3年市場禁入;對原外部董事李華飛、徐益民警告,罰款3萬元;對原職工董事周學信給予警告;對南京中北公司罰款30萬元。
在南京中北部分原高管看來,一切都是少數(shù)內(nèi)部人“瞞天過海”所為。
郭試平等人打造的資金通道并未向董事會報告,更未獲得董事會授權。而時任南京中北董事長薛樂群,雖然任職,但并不在公司上班,不參與公司日常經(jīng)營,對公司日常事務也較少過問。時任外部董事李華飛、徐益民,職工董事周學信也不參與公司日常經(jīng)營。
因此,南京中北公司本身與上述當事人均認為,公司信息披露違法所涉事項,與己無關。
證監(jiān)會有關人士指出,股東、高管疏于對公司行為實施足夠的、有效的監(jiān)督,導致公司事務被少數(shù)內(nèi)部人控制,則行政處罰不僅是正當?shù)模沂潜匾摹?/FONT>
正是國有股東等相關各方疏于監(jiān)管,置身事外,給“碩鼠”以可乘之機。
對于三位獨立董事未受處罰。證監(jiān)會有關人士解釋,這是因為從過往履職紀錄上看,他們能較好參加董事會、審查議案材料、審慎發(fā)表意見、進行獨立判斷,還曾經(jīng)否決了經(jīng)營層提出的不成熟的投資決策,并在發(fā)現(xiàn)資金外流后,立即責成董事會質詢管理層并及時通告、向監(jiān)管部門舉報。
業(yè)內(nèi)人士分析,此次高調(diào)重罰就是要力壓國企上市公司存在的“內(nèi)部人控制”弊病。
這其實與4月26日財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》相呼應。
中國證監(jiān)會紀委書記李小雪就上述指引指出,證監(jiān)會將與有關部門加強協(xié)調(diào),按照“選擇試點、逐步推廣、總結經(jīng)驗、穩(wěn)步推進”的原則,分步驟、分階段地推進企業(yè)內(nèi)控規(guī)范在上市公司的實施。
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