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據(jù)知情者透露，5月的第一周，上海證監(jiān)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)召集在滬的七家券商相關(guān)負(fù)責(zé)人開會，明確提出將打擊經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的惡性競爭，嚴(yán)厲禁止阻擾投資者轉(zhuǎn)戶等行為，同時暗示萬分之五以下的傭金費(fèi)率將不被監(jiān)管層認(rèn)同。

與會者告訴本報，此次上海證監(jiān)局雖然并未針對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的惡性競爭正式發(fā)文干預(yù)，但上述“吹風(fēng)會”已經(jīng)讓券商感到監(jiān)管部門打擊惡性競爭的決心，上海地區(qū)券商營業(yè)部也已開始收斂一些“過激”的競爭行為。

另外，多家券商負(fù)責(zé)人指出，上海證監(jiān)局的態(tài)度也代表了更高層對于券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀的看法，因此上述做法或?qū)⒑芸煸谌珖秶鷥?nèi)推開。

嚴(yán)厲的“吹風(fēng)”

在某券商上海北京東路營業(yè)部開戶做股票的張先生不久前收到一份來自其他券商的傳單，上面明確寫著只要達(dá)到數(shù)百萬元的資金量，就可以享受萬分之四甚至萬分之三的傭金費(fèi)率，并且轉(zhuǎn)戶成功的話還有一兩百元的獎勵。

“這么低的傭金的確是真的。”出于好奇，張先生撥通了傳單上的電話，然后他被告知，不僅真的可以享受如此低的傭金，而且如果他愿意轉(zhuǎn)戶，經(jīng)紀(jì)人會全程陪同他去辦理手續(xù)。

然而，“如果全行業(yè)都以萬分之三的水平開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，那可以肯定的結(jié)果是，全行業(yè)虧損。”某大型券商上海分公司合規(guī)專員告訴本報，“一般來說，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的成本基本都在萬分之三以上，其中萬分之二是要上交到交易所的，另外一些成本加起來也有萬分之一左右，因此，如果券商只收這個水平的傭金，想賺錢是基本不可能的。”

但事實(shí)上，像上述券商營業(yè)部直接將萬分之三及萬分之四的傭金費(fèi)率印在宣傳單上的情況十分普遍。

于是，這種“以本傷人”的競爭手法終于讓證監(jiān)局坐不住了。

“如果哪個營業(yè)部再將萬分之三、萬分之四的傭金費(fèi)率印在宣傳單上，那就讓這個營業(yè)部里的所有客戶都享受萬分之三、萬分之四的傭金。”一位參加了上述5月份會議的人士告訴記者，這就是上海證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)明確的表態(tài)。

值得注意的是，“這種表態(tài)從另一方面說明，萬分之五無形中被監(jiān)管部門接受了，而這也是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭的底限。”上述人士分析。

據(jù)悉，包括上海證券期貨業(yè)同業(yè)公會、海通證券、國泰君安、廣發(fā)證券、華泰證券等在內(nèi)的行業(yè)自律組織和七家大型券商相關(guān)負(fù)責(zé)人參加了由上海證監(jiān)局組織的上述會議，其間證監(jiān)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不僅表達(dá)了對過低傭金費(fèi)率的擔(dān)憂，并且也對其他一些不理智的行為進(jìn)行了規(guī)勸。

“比如轉(zhuǎn)戶的問題，之前有很多券商為了減少存量客戶流失，經(jīng)常通過各種理由拖延客戶銷戶，期望客戶遇到麻煩之后放棄轉(zhuǎn)戶。”國泰君安上海某營業(yè)部總經(jīng)理告訴本報，“其實(shí)有些客戶轉(zhuǎn)戶的時候并不是太積極，無非是其他券商的經(jīng)紀(jì)人‘慫恿’，因此以前券商都是盡量拖延并且制造一些障礙。”

然而，“這次證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)說了，客戶轉(zhuǎn)戶必須當(dāng)天受理、兩天內(nèi)完成，如果接到有關(guān)這類的投訴，將嚴(yán)肅處理。”上述國泰君安營業(yè)部老總介紹，監(jiān)管部門“吹風(fēng)會”的態(tài)度很明確，傭金價格戰(zhàn)不能“太過分”的同時，也不能影響正常的業(yè)務(wù)競爭。

營業(yè)部收斂

“據(jù)我了解，現(xiàn)在大家都收斂了很多，至少不會再公開宣傳萬分之三、萬分之四了。”海通證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部的一位人士稱，“誰也不想被抓典型。”

浙江證券期貨業(yè)協(xié)會的官員介紹說，券商對于證監(jiān)會和協(xié)會的態(tài)度顯然有所不同，尤其是營業(yè)部，“地方證監(jiān)局直接負(fù)責(zé)審核營業(yè)部老總的任命，而協(xié)會也就是個自律組織。”

因此，雖然協(xié)會曾組織過券商形成千分之一的傭金價格同盟，但實(shí)際上已經(jīng)名存實(shí)亡。“一般做股票時間長一點(diǎn)的客戶都知道，只要跟營業(yè)部談一下，把傭金降到萬分之六甚至萬分之五都是很容易的。”張先生說，千分之一的傭金早就成為過去了。

此次上海證監(jiān)局的“吹風(fēng)會”，不僅讓上海本地券商開始收斂，也讓上海以外的券商營業(yè)部感受到來自監(jiān)管層的壓力。

接近上海證監(jiān)局的人士也指出，“吹風(fēng)會”之后可能掀起的擁有四百余家營業(yè)部、數(shù)量占全國十分之一強(qiáng)的上海轄區(qū)的監(jiān)管風(fēng)暴，也可能是全國范圍內(nèi)針對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)惡性競爭綜合整治的開始。

從2010年開始，券商新設(shè)營業(yè)部審批開閘，雖然監(jiān)管部門開列了一份對營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)飽和地區(qū)的清單，也就是原則上對新設(shè)營業(yè)部地點(diǎn)進(jìn)行引導(dǎo)，但據(jù)了解，不少券商即使是將新營業(yè)部開設(shè)在不飽和地區(qū)，可是準(zhǔn)備在不久之后把新設(shè)營業(yè)部遷至一線城市，搶占其他券商的資源。

上述券商上海分公司合規(guī)專員說：“這其實(shí)也是必然的結(jié)果，而面對未來的競爭趨勢，監(jiān)管層現(xiàn)在出手也是必要的。”