經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 黃利明 6月28日,證監(jiān)會披露了截至今年5月底的證券投資咨詢機構(gòu)名錄,我國共有98家證券投資咨詢機構(gòu),其中有7家標(biāo)注帶“*”的證券投資咨詢機構(gòu)涉嫌違法違規(guī),正在立案稽查中。這7家證券投資咨詢機構(gòu)分別是廣東百靈信投資管理有限公司、江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司、北京禧達豐證券投資顧問有限公司、哈爾濱新思路投資咨詢有限公司、哈爾濱大富證券投資顧問有限公司、上海天力投資顧問有限公司和深圳前沿投資顧問有限公司。
自去年年中,證監(jiān)會開始大幅加大投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)管調(diào)查。曾有稽查局人士向記者表示,有些案件甚至是國務(wù)院批復(fù)要求查辦的案件,牽涉全國幾十個身份,受害人也很多。據(jù)悉,該中央督辦案件涉及金額可能比北京首放“汪建中”案更大。
據(jù)了解,證監(jiān)會在2008年通過調(diào)查后認定,北京首放的法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業(yè)的影響,借向社會公眾推薦股票之機,通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場,非法獲利累計超過1.25億元,此行為違反了證券法關(guān)于禁止操縱證券市場的規(guī)定。對此,證監(jiān)會于2008年10月23日對汪建中開出《行政處罰決定書》,沒收違法所得1.25億余元,并處等額罰款,合計2.5億元。
隨著市場低迷,一些證券投資咨詢機構(gòu)借機解套、追黑馬、跟蹤機構(gòu)投資等緣由引誘投資者加盟,并要求繳納不菲的會員費。監(jiān)管部門定期公布證券投資咨詢機構(gòu)名單,便于投資者查詢,避免上當(dāng)受騙。
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