經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃利明 2010年10月25-29日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專家對(duì)擬申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的15家證券公司業(yè)務(wù)實(shí)施方案進(jìn)行了專業(yè)評(píng)價(jià)。經(jīng)過專家投票表決,長江、安信、平安、國都、國元、中信建投、中國建銀投資、興業(yè)、方正、長城、宏源、齊魯、西南和中國國際金融有限公司等14家證券公司通過融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)。
值得一提的是,同時(shí)參與此次評(píng)審的紅塔證券成為唯一一家未予通過的券商。
來自部分融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司、證券交易所、登記結(jié)算公司、監(jiān)管部門和證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位的23名專家,對(duì)實(shí)施方案的業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶服務(wù)與投資者教育等內(nèi)容進(jìn)行了專業(yè)評(píng)價(jià)。參與評(píng)價(jià)的專家審閱了公司材料,聽取了公司陳述與答辯,集中評(píng)議了方案優(yōu)缺點(diǎn),并審慎、客觀地進(jìn)行了打分和表決。
今年3月19日,國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券的首批融資融券試點(diǎn)券商資格獲批。6月初,銀河證券、申銀萬國、東方證券、招商證券、華泰證券成為第二批試點(diǎn)名單。
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