“人人生而平等”，這是啟蒙時(shí)代的信念，不過人們往往認(rèn)為這只是一種抽象的理想狀態(tài)。揆諸人類歷史，的確從未存在過所有人完全、絕對(duì)的平等狀態(tài)。然而，人類歷史也表明，畢竟存在著社會(huì)成員相對(duì)而言更加平等的社會(huì)類型。其中，最為典型的無過于 “草創(chuàng)”于1776年的美國(guó)社會(huì)。這一點(diǎn)，是理解美國(guó)社會(huì)、甚至美國(guó)對(duì)外政策的關(guān)鍵，自然也是在哈佛大學(xué)任政府學(xué)教授多年的路易斯·哈茨博士《美國(guó)的自由主義傳統(tǒng)》（中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2003年10月出版）一書立論的基礎(chǔ)。

在論及美國(guó)社會(huì)的特點(diǎn)時(shí)，托克維爾早就說過，“美國(guó)人最大的優(yōu)勢(shì)是，他們無需經(jīng)歷一場(chǎng)民主革命就實(shí)現(xiàn)了一種民主形態(tài)；他們生來就是平等的，而非后來才變成平等的”。由于沒有經(jīng)歷過等級(jí)森嚴(yán)的封建社會(huì)，不是經(jīng)過激烈的革命推翻封建統(tǒng)治才爭(zhēng)取到“平等”，所以美國(guó)不可能有激烈的革命傳統(tǒng)，相應(yīng)也就不會(huì)有頑固的“保守”傳統(tǒng)。“人人生而平等”是自由主義的精髓，在“舊大陸”已成為一種政治信仰，而在美國(guó)卻更多地成為一種生活方式，成為一種民族精神；換句話說，所謂 “自由主義”在美國(guó)不是人為的，而是自然而然生成的。由于具有相似的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)“制憲”面對(duì)嚴(yán)重、尖銳的利益沖突時(shí)，不同利益集團(tuán)的代表們才有可能妥協(xié)，所以代表共和黨人的杰斐遜上臺(tái)后才可能說：“我們都是共和黨人，我們都是聯(lián)邦黨人。的確，美國(guó)的種種社會(huì)思潮和社會(huì)政策的變動(dòng)雖然名稱各不相同，但萬變不離其宗，基本底色、框架仍是“自由主義”。

按照馬克思主義的經(jīng)典理論，資本主義最發(fā)達(dá)的地方無產(chǎn)階級(jí)也最強(qiáng)大，階級(jí)矛盾最尖銳，應(yīng)該是社會(huì)主義革命最可能爆發(fā)的地方。然而，在資本主義最發(fā)達(dá)的美國(guó)，社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)、影響卻比歐洲要小得多，弱得多，對(duì)此，哈茨在他的書中作了深刻剖析。簡(jiǎn)單說，他認(rèn)為“社會(huì)主義很大程度上是一種意識(shí)形態(tài)現(xiàn)象，是由種種階級(jí)原理和對(duì)舊歐洲社會(huì)引發(fā)的這種種階級(jí)原理進(jìn)行的革命性自由主義反抗而產(chǎn)生的。無比地缺乏一種封建傳統(tǒng)的美國(guó)也無比地缺乏一種社會(huì)主義傳統(tǒng)，這并不是偶然的。西方各地社會(huì)主義思想的深刻起因定能在封建時(shí)代風(fēng)貌里找到。舊秩序下造就了盧梭，也造就了馬克思”。

對(duì)美國(guó)建國(guó)原則影響最大的無疑是英國(guó)思想家洛克，然而，在美國(guó)背景下，洛克思想?yún)s產(chǎn)生了變異。洛克的政治哲學(xué)有兩個(gè)方面，一方面無保留地保衛(wèi)國(guó)家，另一方面則是明確地限制國(guó)家。洛克的基本社會(huì)規(guī)范觀點(diǎn)是一種自然狀態(tài)中自由個(gè)人的概念，自由個(gè)人使人們擺脫了封建社會(huì)那種束縛人的階級(jí)、教會(huì)、行為及與“地方”的聯(lián)系，因此，他們?cè)趪?guó)家中的地位比以前任何時(shí)候都高得多。所以，國(guó)家成了完全依照法律約束人們的惟一聯(lián)合體，同時(shí)也保護(hù)個(gè)人。但是，洛克又特別強(qiáng)調(diào)由于人們“出讓”了部分權(quán)力給國(guó)家，國(guó)家反過來又很可能侵害個(gè)人的權(quán)利、利益，所以對(duì)國(guó)家要深報(bào)警惕之心。當(dāng)洛克思想傳到美國(guó)時(shí)，因?yàn)闅W洲傳統(tǒng)的封建等級(jí)制、封建壓迫并未在美國(guó)扎根，美國(guó)人早就堅(jiān)信“生而平等”，所以洛克思想中人人平等的基本社會(huì)規(guī)范大部分看上去不再像是一種規(guī)范，“而像是對(duì)一種事實(shí)的恰當(dāng)描述。這個(gè)結(jié)果是非常重要的。當(dāng)美國(guó)人從自由個(gè)體觀念轉(zhuǎn)向組建國(guó)家的契約思想時(shí)，他們并未意識(shí)到他們已經(jīng)做了加強(qiáng)國(guó)家的事情，而僅僅意識(shí)到他們打算對(duì)國(guó)家予以限制”。于是，限制國(guó)家本來是洛克思想中一個(gè)方面，但在“美國(guó)背景”中，卻變成了洛克思想的全部。

美國(guó)的各種“自由主義”林林總總，但古典自由主義、新自由主義、保守主義在具體政策方面縱有種種不同，然則在人權(quán)、自由、平等、私有制及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等基本原則和價(jià)值觀念上并無根本分歧。即便是面對(duì)20世紀(jì)30年代的大蕭條，羅斯福在非常時(shí)期實(shí)行的新政，成為美國(guó)歷史上少有的強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)、強(qiáng)調(diào)福利社會(huì)時(shí)期，其底蘊(yùn)仍是自由主義，“它尋求擴(kuò)大國(guó)家的活動(dòng)，同時(shí)保持洛克和邊泌的那些基本原則”。所以，哈茨認(rèn)為，新政的種種措施看似激進(jìn)的，但本質(zhì)是技術(shù)的、實(shí)用的、實(shí)驗(yàn)的，可以說是“自由主義改革的成功與轉(zhuǎn)化”，而非意識(shí)形態(tài)的爭(zhēng)戰(zhàn)和變更。洛克是美國(guó)自由主義的偶像，但新政時(shí)期的許多問題確實(shí)是以“非洛克”的方式解決的。但是，洛克思想?yún)s一直都在起著基礎(chǔ)性作用。因?yàn)槊绹?guó) “缺乏社會(huì)主義的挑戰(zhàn)，當(dāng)然也缺乏諸如歐洲各種保守主義一直體現(xiàn)出來的那類來自右翼的舊組織的挑戰(zhàn)，羅斯福根本無需做什么立場(chǎng)鮮明的表態(tài)”。而在其他地方，大蕭條隨之而起的是意識(shí)形態(tài)的生死搏斗。

在當(dāng)今金融海嘯席卷全球，包括美國(guó)在內(nèi)的政府都開始大規(guī)模“救市”時(shí)，人們很容易簡(jiǎn)單地與當(dāng)年羅斯福的新政作類比，甚至將“新政”簡(jiǎn)單地描述、理解成政府干預(yù)，忽略了“新政”的另一個(gè)重要內(nèi)容，即它的許多措施是使自由企業(yè)得以持續(xù)發(fā)展，而且，“其采取的許多國(guó)家行為，從開銷支出到設(shè)法解散托拉斯，都是用以加強(qiáng)而非削弱自由企業(yè)的”。其實(shí)，當(dāng)時(shí)美國(guó)的馬克思主義者就認(rèn)為，羅斯福的新政與社會(huì)主義根本不是一回事，因此對(duì)“新政”頗多嚴(yán)厲批評(píng)。今天，人們似乎只看到了“新政”的國(guó)家干預(yù)，而未看到“新政”對(duì)壟斷的反對(duì)。如果這樣片面效仿“新政”，其弊大矣。

美國(guó)之所以能夠“例外”，根本原因也在于“人人生而平等”。具體說來，就是相對(duì)而言的起點(diǎn)平等、機(jī)會(huì)均等和規(guī)則的公平、公正，因此才被無數(shù)人視為充滿機(jī)遇的地方。人們相信不是憑特權(quán)、而是靠自己的努力奮斗和勤儉節(jié)約就能成功。只有公平的充分競(jìng)爭(zhēng)，才能保證經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。歷史說明，起點(diǎn)平等、機(jī)會(huì)均等和規(guī)則的公正，是社會(huì)穩(wěn)定、健康、持續(xù)發(fā)展的必要條件。如果沒有這些，社會(huì)就會(huì)失序、陷入混亂，而這樣的狀態(tài)恰恰會(huì)為各種極端思潮提供社會(huì)基礎(chǔ)。這樣，社會(huì)就會(huì)在極度混亂與高度極權(quán)專制的兩極間反復(fù)震蕩，由此帶來無窮無盡的災(zāi)難。

雷頤

中國(guó)社科院近代史研究所研究員leiyi5684@vip.sina.com

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