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北大國家發(fā)展研究院研究員法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心聯(lián)席主任

zxue@nsd.edu.cn

今天參加一個(gè)論壇，討論如何衡量政府的績效。這是個(gè)困難的話題，我無法明確作答，而只能解釋它為什么深湛。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽（ArmenAlchian）在1950年發(fā)表名文“莫測(cè)、進(jìn)化和經(jīng)濟(jì)理論（Uncertainty,Evolution,andE－conomicTheory,JPE）”，在為經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)確立了堅(jiān)固的基礎(chǔ)的同時(shí)，也順便說明了經(jīng)濟(jì)成功之路的坎坷。

說來有趣，阿爾欽這篇文章，起源于另外兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家前輩的爭(zhēng)論，即“商人是否真的依據(jù)邊際產(chǎn)量和利潤最大化的分析來作決策？”其中，理查德·萊斯特(RichardLester)說“不”，而弗里茲·馬克盧普 （FritzMachlup）則說“是”，兩人爭(zhēng)得不可開交。30歲出頭、剛退役回大學(xué)教書的阿爾欽在課堂上和學(xué)生聊起此事，認(rèn)為兩位前輩都有對(duì)有錯(cuò)，但如果經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭(zhēng)議僅僅停留在那個(gè)層面，那他就“不如繼續(xù)留在部隊(duì)里當(dāng)兵算了”。

在同學(xué)們的鼓勵(lì)下，阿爾欽發(fā)表了這篇可能是近半世紀(jì)來引用率最高的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。阿爾欽指出，問題的關(guān)鍵不在于商人是否真的利用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來指導(dǎo)決策，不在于他們是否愿意這么做，不在于他們有沒有這么做，而在于他們實(shí)際上是不是這么做到了。成敗取決于人們的行為是否能夠在競(jìng)爭(zhēng)中活下來，而不取決于他們的主觀愿望，也不取決于他們是如何探索到活路的。

這引向一個(gè)關(guān)鍵的結(jié)論。很多人指責(zé)經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性，說經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人是自私和理智的，而因?yàn)閷?shí)際上人并非完全自私和理智，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)往往不適用。對(duì)此詰問，阿爾欽回答：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是存活的規(guī)律，而人們能否在競(jìng)爭(zhēng)中存活，與他們是否自私和理智無關(guān)。因此，那些基于人性的復(fù)雜性而攻擊經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性的批評(píng)，一概是無的放矢。

阿爾欽的這篇文章還告訴我們，要知道誰活得好，是一件比較容易的事情，但要模仿那些活得好的人，讓自己也活得好，就完全是另外一回事。我們知道健康活潑的孩子是怎樣的——能吃能睡能玩；可做家長的都知道，要成功地讓孩子在該吃的時(shí)候肯吃、在該睡的時(shí)候肯睡、在該玩的時(shí)候肯按照適當(dāng)?shù)姆绞饺ネ妫袝r(shí)是多么困難的事情。這解釋了一個(gè)現(xiàn)象，即盡管復(fù)印機(jī)已經(jīng)非常便宜，但要讓經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和法治不健全的國家“照抄”成功國家的經(jīng)驗(yàn)，還是罕見成功的。

衡量政府績效，就是要鼓勵(lì)政府“模仿”成功者的經(jīng)驗(yàn)，而其中的困難，與模仿別人如何養(yǎng)育健康活潑的兒童相似。模仿大致可分兩類，一是模仿結(jié)果，一是模仿成因；兩類方法各有利弊，需要酌情均衡。

以GDP來衡量政績、以金牌數(shù)量來衡量健康程度、以政府支出和居民收入的比例來衡量國富與民強(qiáng)之間的關(guān)系、以基尼系數(shù)來衡量貧富差距，都是“模仿結(jié)果”的做法。一般地，專家學(xué)者們通過跨國的統(tǒng)計(jì)，確定他們心目中理想的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，比照本國情況后，提出修正的模仿辦法。

通常，因?yàn)榍蟪尚那校藗兺鶗?huì)訴諸行政手段，來強(qiáng)行“糾正”為他們所不悅的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。例如“收入再分配”的提法和做法。醫(yī)生一小時(shí)能賺一萬，護(hù)士可能得工作三個(gè)月才能掙到，合理嗎？需要進(jìn)行收入再分配嗎？

僅看結(jié)果，誰都不可能正確回答。只有市場(chǎng)，只有通過無數(shù)的交易，我們才知道，原來速度越來越快的計(jì)算機(jī)芯片價(jià)格竟然越來越低，原來奧運(yùn)冠軍的廣告費(fèi)和亞軍的竟然差這么遠(yuǎn)。以行政手段來強(qiáng)行糾偏，純屬武斷，而歷史經(jīng)驗(yàn)則表明越糾越偏。正確的求解辦法是：如果能指出制度安排的不公，那就去修正制度安排；否則，自由競(jìng)爭(zhēng)下形成的收入分配就是合理的，哪怕表面看來是多么的戲劇化。

另一類模仿，是模仿成因。我們知道經(jīng)濟(jì)成功的原料，盡管配方需要根據(jù)各國國情調(diào)整。那些原料包括：（1）完善的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，即個(gè)人有充分的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)、收益處置權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，而其中以轉(zhuǎn)讓權(quán)為最關(guān)鍵；（2）健全的市場(chǎng)規(guī)則，即充分獎(jiǎng)勵(lì)善用資源者、并充分地懲罰濫用資源者的機(jī)制；（3）順暢的國際貿(mào)易，包括服務(wù)、物資和票據(jù)的跨國流通；（4）堅(jiān)挺的貨幣，包括穩(wěn)定的總體物價(jià)水平、居民自由選用外幣來替代本國貨幣的權(quán)利和市場(chǎng)化的金融市場(chǎng)；（5）越少越好的政府管制。

中國的績效管理，如果能夠從一味只顧“模仿結(jié)果”的方向，轉(zhuǎn)為兼顧“模仿成因”，甚至變成以“模仿成因”為重，那將是重大的進(jìn)步。因?yàn)楹笳弑惹罢吒艽龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)體制的微觀結(jié)構(gòu)調(diào)整，帶來更持久的經(jīng)濟(jì)增長。問題是，若舍棄GDP這類硬指標(biāo)，而以“模仿成因”為本，那么政府績效就更難精確度量了。這是衡量政府績效的根本困難之一。

再讓我轉(zhuǎn)談經(jīng)濟(jì)自由與政治自由的微妙關(guān)系。經(jīng)濟(jì)自由是政治自由的必要條件。一個(gè)人，假如他出售自己的服務(wù)，以賺錢來養(yǎng)妻活兒的權(quán)利受到侵害或者剝奪，那么他所享有的表達(dá)意見的政治自由，就必然大打折扣。這是較容易理解的。

弗里德曼（MiltonFriedman）曾經(jīng)在《資本主義與自由》一書中寫道：“歷史絕無二致地表明了政治自由和經(jīng)濟(jì)自由之間的關(guān)系。古往今來，沒有任何享有政治自由的社會(huì)是缺乏經(jīng)濟(jì)自由的。歷史只表明資本主義是政治自由的必要條件，而顯然不是充分條件。法西斯治下的意大利和西班牙……都不是享有政治自由的社會(huì)，但都是以私有企業(yè)為主體的經(jīng)濟(jì)組織。因此，一個(gè)實(shí)質(zhì)是資本主義、但政治并不自由的社會(huì)顯然是可能的。”

較難理解、為許多人所不知的是，政治自由一旦建立，反過來會(huì)威脅——而不是促進(jìn)——經(jīng)濟(jì)自由。這是“公共選擇學(xué)派（SchoolofPublicChoice）”得以名聞天下的研究成果：政治家往往必須通過“財(cái)富再分配”等辦法來贏取部分人的支持，而這種做法實(shí)際上是對(duì)其他人的經(jīng)濟(jì)自由的侵害。

今天中國許多公共知識(shí)分子，在呼吁政府降低稅收、縮小規(guī)模、減少干預(yù)的同時(shí)，也呼吁政府提供廉價(jià)的住房、道路、能源、醫(yī)療、教育和全面的社會(huì)保障，而他們沒有意識(shí)到，這兩種呼吁是互相矛盾的。要政府在增加任務(wù)的同時(shí)減少規(guī)模，古往今來，都是不切實(shí)際的奢望。許多公共知識(shí)分子抱有幻想，以為民主制度可以阻擋政府膨脹。非也。從美國的經(jīng)驗(yàn)看，民主制度不僅阻擋不了、而且實(shí)際上促成了政府規(guī)模的膨脹再膨脹。唯一不同的，恐怕只是政府肥胖的身體上多幾塊國會(huì)的印章而已。

這是說，除非我們能夠巧妙地設(shè)計(jì)憲政，以致恰當(dāng)而明確地劃分政府與市場(chǎng)的職能分工，否則就無法阻止政府因?yàn)樽非罂冃Ф粩鄶U(kuò)張。令人遺憾的是，這個(gè)問題遠(yuǎn)未解決，它仍有待法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)和政治學(xué)等學(xué)科的協(xié)同攻關(guān)。這是衡量政府績效的根本困難之二。