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    光大證券連降七級(jí)
    2014-07-16 15:26 來源:經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 作者: 編輯:經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)
    導(dǎo)語:證券公司被連續(xù)降級(jí)的情況通常是因?yàn)榇饲耙荒暝诤弦?guī)管理和風(fēng)控方面發(fā)生了較為嚴(yán)重的失誤。

    【烏鴉嘴:報(bào)道一切壞消息】   

    事件:7月15日,最新一年的券商分類評(píng)價(jià)出爐,在參評(píng)的96家券商中,有47家評(píng)級(jí)發(fā)生變化,其中31家評(píng)級(jí)上升,16家評(píng)級(jí)下降。與往年類似的是,D級(jí)和E級(jí)并未出現(xiàn),同時(shí),依舊沒有一家證券公司達(dá)到最高級(jí)別AAA級(jí)。

    其中最引人注目的是2013年8月烏龍指的主角光大證券,其被連降七級(jí),從原有的AA級(jí)降至C級(jí),這也是現(xiàn)有券商評(píng)級(jí)中的最低代表。

    業(yè)內(nèi)人士表示,證券公司被連續(xù)降級(jí)的情況通常是因?yàn)榇饲耙荒暝诤弦?guī)管理和風(fēng)控方面發(fā)生了較為嚴(yán)重的失誤。比如2013年遭到降級(jí)的就有平安證券、民生證券、南京證券,其中因?yàn)槿f福生科事件遭到處罰的平安證券也是從AA級(jí)別被降為C級(jí)。

    另外,廣州證券由AA級(jí)降到BB級(jí),連降五級(jí),其曾在今年1月收到廣東證監(jiān)局的監(jiān)管函,原因是廣州證券因集中交易報(bào)盤系統(tǒng)出現(xiàn)故障,但其故障發(fā)生后未按規(guī)定立即向廣東證監(jiān)局報(bào)告。

    連降三級(jí)至CCC級(jí)別的上海證券也曾經(jīng)收到過罰單,其在被上海證監(jiān)局處以監(jiān)管談話懲罰,最終在2013年8月份被暫停了新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),事發(fā)原因是資管風(fēng)控缺乏,差點(diǎn)釀成10億騙局大禍。

    證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司,其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

    公司:光大證券

    報(bào)道媒體:證券日?qǐng)?bào)

    上榜理由:證監(jiān)會(huì)公布了2014年證券公司分類結(jié)果,光大證券今年連降七級(jí),從去年的AA級(jí)降至C級(jí)。

    一句話點(diǎn)評(píng):“烏龍指”事件導(dǎo)致光大證券分類評(píng)級(jí)從“天堂”跌入“地獄”。

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