副標(biāo)題: —發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起
作者: 林毅夫
譯者: 張建華
出版社：北京大學(xué)出版社

by朱啟兵

1776年，亞當(dāng)·斯密出版了那部著名的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因的研究》。此后，一國(guó)的國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的秘密引起了無數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。無論是斯密、休謨等人早期的天才思考，還是哈羅德—多馬、索洛、卡爾多等人的增長(zhǎng)模型，以及庫茲涅茨等人對(duì)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究，都從不同角度反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)人對(duì)此的探索。而隨著二戰(zhàn)后諸多民族國(guó)家的獨(dú)立，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)興起，如何使低收入國(guó)家的國(guó)民財(cái)富和社會(huì)發(fā)展盡快趕上高收入國(guó)家的水平成為又一批經(jīng)濟(jì)學(xué)者思考的核心。20世紀(jì)90年代以來諸多計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的轉(zhuǎn)型則在追趕梯隊(duì)中加入了新的成員。

然而，正如事實(shí)所顯示的，盡管各種流派的經(jīng)濟(jì)思想，從早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“大推進(jìn)”，到內(nèi)生增長(zhǎng)理論，再到20世紀(jì)90年代以來“華盛頓共識(shí)”所提供的自由化措施，為低收入國(guó)家開出了各種藥方，但真正實(shí)現(xiàn)了成功經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家依然寥寥。國(guó)家間的貧富差距反而在擴(kuò)大而不是縮小。原因何在？林毅夫教授的新著《繁榮的求索——發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》（以下簡(jiǎn)稱“本書”）為我們提供了一種新的思路。

受業(yè)于芝加哥大學(xué)舒爾茨教授，又對(duì)中國(guó)這樣的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)研究多年，更在世界銀行高級(jí)副行長(zhǎng)兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的職位上任職，獨(dú)特的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)積累，使得林毅夫教授在本書中提出了一套新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，他稱之為“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”（New Structural Economics）。所謂的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要圍繞三個(gè)要點(diǎn)（見第11頁）：（1）經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了其總預(yù)算、要素價(jià)格和比較優(yōu)勢(shì)，而這種要素稟賦結(jié)構(gòu)是隨著發(fā)展水平而可變的，要素稟賦結(jié)構(gòu)的不同決定了經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不同發(fā)展階段也應(yīng)不同。同時(shí)，特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求特定的基礎(chǔ)設(shè)施（包括硬性的和軟性的）來促進(jìn)其運(yùn)行。（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的各階段是一個(gè)從低收入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)到高收入工業(yè)經(jīng)濟(jì)的連續(xù)譜，簡(jiǎn)單的兩分法并不適用。因此發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展路徑并不必然與高收入國(guó)家相同。（3）在每一給定的發(fā)展水平，市場(chǎng)是有效配置資源的基本機(jī)制，但是政府必須進(jìn)行對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的協(xié)調(diào)或提供基礎(chǔ)設(shè)施的改善，并對(duì)外部性進(jìn)行補(bǔ)償，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)多樣化和升級(jí)。

在此基礎(chǔ)上，本書基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想提出了“增長(zhǎng)甄別與因勢(shì)利導(dǎo)框架”（Growth Identification and Facilitation Framework，GIFF），基于增長(zhǎng)甄別與因勢(shì)利導(dǎo)這“兩軌”，給出了政策實(shí)踐的六個(gè)具體步驟（即本書所稱的“兩軌六步法”）：選擇正確的目標(biāo)—消除約束—吸引全球投資者—支持成功自我發(fā)現(xiàn)的私營(yíng)企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模—依靠工業(yè)園區(qū)的力量創(chuàng)造奇跡—向正確的產(chǎn)業(yè)提供有限的激勵(lì)。從而為發(fā)展中國(guó)家追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策制定實(shí)踐提供了參考。

在給出了一個(gè)一般性框架后，林毅夫教授在本書中更特別指出了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)所面臨的特殊雙重挑戰(zhàn)：“即設(shè)計(jì)并實(shí)施一個(gè)可行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略來解決之前章節(jié)中所討論的協(xié)調(diào)性和外部性問題，同時(shí)還需要進(jìn)行承擔(dān)著巨大政治風(fēng)險(xiǎn)的艱難的結(jié)構(gòu)改革”（第210頁）。并建議轉(zhuǎn)型國(guó)家實(shí)行“漸進(jìn)的、務(wù)實(shí)的雙軌制方法”：即對(duì)無自生能力的部門暫時(shí)保護(hù)以維持穩(wěn)定；同時(shí)放開私營(yíng)部門，允許FDI進(jìn)入具有比較優(yōu)勢(shì)的部門以改善資源配置，獲取后發(fā)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)改善經(jīng)濟(jì)的自生能力（第230頁）。

上述思路不僅適用于低收入國(guó)家，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家歷史上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)入中等收入階段后同樣適用，即面對(duì)中等收入陷阱時(shí)，同樣可以運(yùn)用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)給出的“兩軌六步法”，識(shí)別本國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)及其隨時(shí)間的動(dòng)態(tài)變化，并發(fā)掘出要素稟賦結(jié)構(gòu)變化所決定的潛在比較優(yōu)勢(shì)變化，從而發(fā)現(xiàn)隨收入增長(zhǎng)而變化的、與比較優(yōu)勢(shì)一致的新產(chǎn)業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。而其前提則是：“一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的、有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)體系和一個(gè)因勢(shì)利導(dǎo)型的政府”（第245頁）。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)“新”在何處？林毅夫教授在本書中用一個(gè)專門的章節(jié)指出了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與羅森斯坦-羅丹、繆爾達(dá)爾、赫希曼等人為代表的舊結(jié)構(gòu)主義以及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別（見本書第六章）。

在筆者看來，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)之“新”首先在于其擯棄了一個(gè)單一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的可能性，而在某種意義上將增長(zhǎng)路徑內(nèi)生化了，即一國(guó)在特定階段所適合的發(fā)展戰(zhàn)略是內(nèi)生于其比較優(yōu)勢(shì)的，而比較優(yōu)勢(shì)又內(nèi)生于該階段該國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)。而不符合該國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略由于無法培育企業(yè)的自生能力，最終不可持續(xù)。

其次在于其對(duì)企業(yè)“自生能力”的強(qiáng)調(diào)。“自生能力”是林毅夫教授理論中的一個(gè)重要概念，本書將其定義如下：“一個(gè)廣泛意義上管理良好的企業(yè)，如果在一個(gè)自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中在沒有任何外部補(bǔ)貼或保護(hù)的情況下能夠賺取社會(huì)可接受的正常利潤(rùn)，則被視為是有自生能力的。”（第64頁）我們或許可以將其理解為使企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)隱含著企業(yè)是有自生能力的。但對(duì)于低收入國(guó)家而言，由于市場(chǎng)制度的完善和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是并行的，基于發(fā)展戰(zhàn)略的要求而建立起來的企業(yè)如果不符合該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，則需要政府的補(bǔ)貼或保護(hù)才能同其他國(guó)家的企業(yè)在同一市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)，即是無自生能力的。長(zhǎng)期而言，這種模式不可持續(xù)。蘇聯(lián)、東歐和拉美眾多國(guó)家的實(shí)踐證實(shí)了這一點(diǎn)。

再次，如果說對(duì)企業(yè)“自生能力”的強(qiáng)調(diào)是對(duì)微觀上市場(chǎng)主體的關(guān)注。那么，在宏觀上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要特點(diǎn)是對(duì)政府作用的重新認(rèn)識(shí)，這或許是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)主流理論最大的改進(jìn)。眾所周知，對(duì)于政府在經(jīng)濟(jì)中的作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了否定—肯定—再否定的過程。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，政府只是作為“守夜人”而存在，提供國(guó)防、安全之類的公共產(chǎn)品；凱恩斯理論的出現(xiàn)為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)周期提供了依據(jù)；而傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)則將政府視為無所不能的超級(jí)計(jì)算機(jī)，眾多發(fā)展中國(guó)家雄心勃勃的發(fā)展戰(zhàn)略的背后也是對(duì)政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的自信；但各種自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)始終對(duì)政府干預(yù)持有懷疑，而諸多計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的轉(zhuǎn)型和發(fā)展中國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的失敗更助長(zhǎng)了這種懷疑，華盛頓共識(shí)則為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)提供了徹底市場(chǎng)化的藥方。然而，“大爆炸”下的俄羅斯、波蘭等國(guó)家的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)并不如人意。這一切不禁令人對(duì)政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用再度進(jìn)行思考。

在林毅夫教授看來，對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，市場(chǎng)這只無形之手的作用固然需要強(qiáng)調(diào)，政府這只有形之手在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用也不容忽視。不過，政府的作用不是如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所要求的直接對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，而是“因勢(shì)利導(dǎo)”，即“為新產(chǎn)業(yè)提供信息，協(xié)調(diào)同一產(chǎn)業(yè)中不同企業(yè)間的相關(guān)投資，為先驅(qū)企業(yè)的信息外部性提供補(bǔ)償，以及通過孵化、吸引外商直接投資和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)集群培育新產(chǎn)業(yè)”，“改善軟、硬件基礎(chǔ)設(shè)施來降低個(gè)體企業(yè)的交易成本”（第138頁）。由此可見，政府這只有形之手并不是要替代市場(chǎng)這只無形之手進(jìn)行資源配置，而是通過對(duì)各種軟件及硬件基礎(chǔ)設(shè)施的投資來促進(jìn)市場(chǎng)更快、更好地發(fā)揮其作用，減少市場(chǎng)失靈的可能。

林毅夫教授親身參與了中國(guó)三十余年的改革進(jìn)程，可以說，中國(guó)的改革實(shí)踐為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了很多素材與思考的起點(diǎn)。本書中，也在多處提到了中國(guó)改革實(shí)踐的例子。無論是對(duì)政府作用的發(fā)現(xiàn)，還是對(duì)企業(yè)自生能力的強(qiáng)調(diào)，又或是對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)雙軌制改革的建議，都能夠看出中國(guó)實(shí)踐的影子。而對(duì)照中國(guó)政府近幾年來的政策實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)，其與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)也在很多地方不謀而合。除了上面提到的例子外，典型的如近年來中國(guó)政府越來越多地利用財(cái)政政策來熨平經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)，即所謂“積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策”的政策組合。而政府的政策工具中，基建投資占據(jù)了越來越重要的角色，2009年后基建投資的力度明顯加大。而基建投資中，電力、鐵路、公路等則占據(jù)了主要地位，即林毅夫教授所說的“硬件”基礎(chǔ)設(shè)施投資。而新政府對(duì)于社會(huì)保障、財(cái)稅體制及金融制度等變革的強(qiáng)調(diào)，則顯示了對(duì)于“軟件”基礎(chǔ)設(shè)施投資的重視。理論與現(xiàn)實(shí)的這種對(duì)應(yīng)不是偶然的，學(xué)術(shù)思考與政策實(shí)踐的一致或許正體現(xiàn)了林毅夫教授所推崇的陽明先生的“知行合一”。

當(dāng)年，凱恩斯在《通論》的結(jié)尾曾這樣寫道：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治哲學(xué)家的思想，不論它們?cè)趯?duì)的時(shí)候還是錯(cuò)的時(shí)候，都比一般所設(shè)想的要更有力量。的確，世界就是由它們統(tǒng)治著。講求實(shí)際的人自認(rèn)為他們不受任何學(xué)理的影響，可是他們經(jīng)常是某個(gè)已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家的俘虜。在空中聽取靈感的當(dāng)權(quán)的狂人，他們的狂亂想法不過是從若干年前學(xué)術(shù)界拙劣作家的作品中提煉出來的。”“不論早晚，不論好壞，危險(xiǎn)的東西不是既得利益，而是思想。” 數(shù)百年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想深刻地影響著各國(guó)的繁榮求索之途。今天，林毅夫教授以其深厚的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)給我們提供了又一份關(guān)于繁榮求索的思想。毫無疑問，本書的思想已經(jīng)，并將繼續(xù)影響著很多發(fā)展中國(guó)家的政策實(shí)踐，如作者所期望的，“利用經(jīng)濟(jì)分析幫助他們制定出充分考慮他們的愿景、優(yōu)勢(shì)、約束和目標(biāo)的合適戰(zhàn)略”（第8頁）。