經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 彭友  招商證券（600999）昨日晚間披露，2011年，國(guó)家審計(jì)署對(duì)招商局集團(tuán)及其下屬公司2010年度財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了審計(jì)。

審計(jì)結(jié)果指出，2010年，招商證券個(gè)別董事以350萬(wàn)元取得私募基金3.5%的股權(quán)；個(gè)別高管人員配偶及直投子公司少數(shù)員工在未實(shí)際出資的情況下，受讓擬上市公司50萬(wàn)股股份并收取相應(yīng)的分紅款22.5萬(wàn)元。

招商證券昨晚稱(chēng)，公司已積極采取措施，完成了整改，違規(guī)入股的相關(guān)人員已退出和終止入股協(xié)議，并全額退回分紅款。

此外，國(guó)家審計(jì)署發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題還包括：2009年至2010年，招商證券員工用作報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用憑證的發(fā)票中，有不合規(guī)發(fā)票，涉及金額1464.58萬(wàn)元；2009年，招商證券在與客戶(hù)簽訂補(bǔ)充協(xié)議過(guò)程中，因相關(guān)決策制度不完善而調(diào)減應(yīng)收財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

招商證券表示，董事會(huì)和管理層高度重視國(guó)家審計(jì)署的此次審計(jì)。在審計(jì)期間，積極配合審計(jì)署的審計(jì)工作。對(duì)于審計(jì)署發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，多次研究并制定整改措 施，從制度、流程、意識(shí)教育、執(zhí)行檢查等方面入手，深入進(jìn)行反思，積極進(jìn)行整改，建立防范和解決問(wèn)題的長(zhǎng)效機(jī)制。公司相關(guān)整改措施得到了國(guó)家審計(jì)署的認(rèn) 可。此次審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不影響公司整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，對(duì)已公告的財(cái)務(wù)報(bào)表無(wú)實(shí)質(zhì)性的影響。