陸南泉/文
8月22日，俄羅斯正式成為世界貿(mào)易組織（WTO）第156個成員，也成為最后一個加入世貿(mào)組織的主要經(jīng)濟體。從1993年俄羅斯向關(guān)貿(mào)總協(xié)定（WTO前身）遞交正式申請，到2011年12月16日，世貿(mào)組織第八次部長級會議期間簽署俄羅斯入世協(xié)議，俄羅斯走了18年。
入世對俄羅斯來說，是融入世界經(jīng)濟體系、參與全球化與國際分工標(biāo)志性的重要一步。而跨出這一步的努力，其實在戈爾巴喬夫時期已經(jīng)開始。
啟始于戈爾巴喬夫時期
眾所周知，蘇聯(lián)時期經(jīng)濟的一個重要特點是半封閉性，60％以上的對外貿(mào)易是與經(jīng)互會成員國進行。從外貿(mào)管理體制來看，蘇聯(lián)很長一段時期對外經(jīng)貿(mào)活動堅持實行國家壟斷制，與整個國民經(jīng)濟管理體制一樣，實行中央高度集權(quán)，以行政管理方法為主，具體由外貿(mào)部與對外經(jīng)濟聯(lián)絡(luò)委員會壟斷經(jīng)營，而其他經(jīng)濟部門，特別是生產(chǎn)企業(yè)與組織均無權(quán)從事對外經(jīng)貿(mào)活動。這種管理體制，既不能調(diào)動各經(jīng)濟部門與企業(yè)從事以外經(jīng)貿(mào)活動的積極性，也不能適應(yīng)世界市場的變化，更不能使各部門與企業(yè)走向國際市場和參與競爭，使得蘇聯(lián)企業(yè)失去對采用新技術(shù)的興趣，難以提高產(chǎn)品質(zhì)量。
在斯大林逝世后，雖然對對外經(jīng)貿(mào)體制做過一些改革，但都未從根本上觸動對外經(jīng)貿(mào)活動的國家壟斷制。到戈爾巴喬夫時期，在對經(jīng)濟體制著手進行根本性改革的同時，亦積極推動了對外經(jīng)貿(mào)體制的改革，力圖使蘇聯(lián)經(jīng)濟融入世界經(jīng)濟體系。
戈爾巴喬夫執(zhí)政時期，蘇聯(lián)為了實現(xiàn)從粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，縮短與西方發(fā)達國家的經(jīng)濟、技術(shù)差距，在充分發(fā)展經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，提高生產(chǎn)技術(shù)水平與產(chǎn)品的國際競爭能力，積極參與國際經(jīng)濟合作，成為其發(fā)展經(jīng)濟的一項戰(zhàn)略性任務(wù)。
戈爾巴喬夫在1987年蘇共中央六月全會上講道：“在當(dāng)今世界上，任何一個國家都不認為自己在經(jīng)濟方面能夠與其他國家隔絕。我國在這方面也不例外。蘇聯(lián)經(jīng)濟是世界經(jīng)濟的一部分。各個國家的國際貿(mào)易和外匯財政相互關(guān)系，以及最新科學(xué)技術(shù)改造，都不可避免地以某種形式影響我國的經(jīng)濟狀況。”（《戈爾巴喬夫關(guān)于改革的講話》，人民出版社1987年版，第381頁）
為了使蘇聯(lián)經(jīng)濟能更快地融入世界經(jīng)濟，適應(yīng)開放與國際化這一總趨勢，這個時期在對外經(jīng)濟體制領(lǐng)域采取了一系列改革政策與措施：一是對外政策日趨經(jīng)濟化，戈爾巴喬夫在發(fā)展對關(guān)系方面的指導(dǎo)思想是“國際關(guān)系經(jīng)濟化、國際關(guān)系非意識形態(tài)化”。這種“更經(jīng)濟化”的外交政策，無疑是蘇聯(lián)經(jīng)濟國際化的催化劑；二是賦予各部門、企業(yè)直接進入國外市場的權(quán)利。具體做法是，首先從理論上重新認識外貿(mào)壟斷制原則。接著，實行對外貿(mào)易管理權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的原則。另外，注入刺激機制，從多方面增強企業(yè)沖向國際市場的內(nèi)在動力；三是擺脫傳統(tǒng)理論束縛，開拓非傳統(tǒng)的對外經(jīng)濟合作形式。
在推動蘇聯(lián)經(jīng)濟國際化進程中，戈爾巴喬夫認為，一個不可忽視的問題是，必須重新認識當(dāng)今世界上存在的一些重要國際經(jīng)濟組織，特別是國際貨幣基金組織和關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定。長期以來，蘇聯(lián)對這些組織持批判、否定的態(tài)度，其原因是：首先，蘇聯(lián)一直把東西方關(guān)系的經(jīng)濟內(nèi)容看成是兩種制度對立關(guān)系的一個重要方面，從而忽視了東西方互利和合作的可能性和重要性。其次，蘇聯(lián)認為，在二次大戰(zhàn)后相繼出現(xiàn)的國際經(jīng)濟組織，都是在美國為首的資本主義國家倡議和支持下成立的，是由資本主義國家，特別是美國等國所控制和操縱的。
推行經(jīng)濟體制改革以來，蘇聯(lián)逐步改變了上述看法，認識到在世界經(jīng)濟國際化迅速發(fā)展的背景下，任何一個國家若不參加國際經(jīng)濟組織，不僅會給本國參加國際經(jīng)濟活動帶來諸多不便，還難以使本國在國際經(jīng)濟活動中發(fā)揮作用。另外，蘇聯(lián)還認識到，有關(guān)重大的國際貨幣金融和貿(mào)易問題，一般都是通過這些國際經(jīng)濟組織成員國進行討論，協(xié)商和決策的。因此，不參加這些組織，在經(jīng)濟上難以受益，例如不能在國際貿(mào)易中取得最優(yōu)惠國的待遇和獲得國際貨幣基金組織的低利率貸款。后來，蘇聯(lián)開始主動要求以觀察員身份出席關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的協(xié)商會議，并關(guān)注國際貨幣基金組織的活動，設(shè)法與其接觸。
漫長、曲折的入世歷程
人們不禁會問，中國入世也十分艱辛，經(jīng)歷了13個年頭，但俄羅斯比中國還多5年，原因何在？
作為蘇聯(lián)繼承國的俄羅斯，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，為了深化經(jīng)濟市場化水平，對國際經(jīng)濟組織持積極合作的態(tài)度。俄羅斯先后加入的國際經(jīng)濟組織有：
1992年6月加入國際貨幣基金組織（IMF）。當(dāng)時俄羅斯的經(jīng)濟處于十分困難的時期，債務(wù)危機與支付危機尤為嚴重。俄羅斯加入了IMF后，對其緩解經(jīng)濟危機起到了一定的作用，在20世紀90年代，IMF向俄羅斯提供的貸款總額為321億美元。
同年，俄羅斯還加入了世界銀行。自俄羅斯加入該銀行后，俄羅斯先后獲得的貸款項目共有53個，共向俄羅斯提供了134億美元的貸款，其中實際使用了84億美元。
除了參與世界性金融組織外，俄羅斯還與一些地區(qū)性的國際金融機構(gòu)合作，如與歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、歐洲投資銀行都有合作關(guān)系。另外，俄羅斯也與由其主導(dǎo)或創(chuàng)建的地區(qū)性國際金融機構(gòu)進行合作，這些機構(gòu)有：國際經(jīng)濟合作銀行、國際投資銀行、獨聯(lián)體跨國銀行、黑海貿(mào)易與發(fā)展銀行等。（有關(guān)俄羅斯參加國際金融機構(gòu)的情況與問題，詳見郭連成主編：《俄羅斯對外經(jīng)濟關(guān)系》，經(jīng)濟科學(xué)出版社2007年版，第2-18頁）
為了更好地參與經(jīng)濟全球化進程，加強與世界各經(jīng)濟區(qū)域的合作，俄羅斯還參加了“八國集團”、亞太經(jīng)濟合作組織、上海合作組織等國際經(jīng)濟機構(gòu)。但最為重要的還是爭取加入世界貿(mào)易組織。正如普京曾多次強調(diào)指出的，如不盡早入世，俄羅斯有可能在“全球化世界中淪落到被遺忘的角落”。1993年俄羅斯向關(guān)貿(mào)總協(xié)定遞交了加入該組織的正式申請。俄羅斯入世之所以漫長、曲折，有多種原因。
第一，長期缺乏必要的與WTO標(biāo)準接軌的法律。葉利欽執(zhí)政時期，雖然通過激進的經(jīng)濟改革，很快沖破了傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制模式，1996年已形成市場經(jīng)濟體制的框架，但它的市場經(jīng)濟一直處于混亂無序狀態(tài)。一系列重要的經(jīng)濟法規(guī)，如稅法、土地法、銀行法、外國投資法等，要么尚未很好的建立起來，要么難以執(zhí)行。以外國在俄羅斯投資為例就可說明這一點：1989年—1998年的9年間，俄羅斯所吸引的外國直接投資，按人均計算，在中東歐和獨聯(lián)體國家的25個國家中排第21位。從外資占GDP的比重看，情況最好的是1997年，為0.8％，在中東歐和獨聯(lián)體國家中排行倒數(shù)第二。2000年，俄羅斯吸引的直接投資僅為44.29億美元，而證券投資幾乎為零，大大低于其他發(fā)展中國家的水平。據(jù)德國經(jīng)濟學(xué)院專家對在俄羅斯投資的340家公司問卷調(diào)查顯示，有超過90％的被調(diào)查者認為，影響俄羅斯引進外資的主要因素是：“法律的不穩(wěn)定，稅收過高，高關(guān)稅、地方當(dāng)局的官僚主義”。
第二，俄羅斯擔(dān)心其經(jīng)濟安全受到威脅。作為蘇聯(lián)繼承國的俄羅斯，實行了70多年的計劃經(jīng)濟體制，大量產(chǎn)品缺乏競爭力，因此，一下子全面開放市場，其經(jīng)濟可能會受到嚴重打擊，而俄羅斯打入西方市場的可能性又很小。俄羅斯自經(jīng)濟轉(zhuǎn)型以來，由于缺乏對本國工業(yè)的保護措施，其輕工業(yè)、食品工業(yè)等部門幾乎被沖垮，大量企業(yè)倒閉。
第三，俄羅斯國內(nèi)缺乏統(tǒng)一的認識。長期以來，一直存在著兩種不同意見：一些大公司、大企業(yè)，特別是一些壟斷大財團和國家安全部門，堅決反對俄羅斯匆忙入世，認為俄羅斯政府如果在入世談判中妥協(xié)過大，讓步過多，會得不償失。還有些人認為，俄羅斯能源等原材料產(chǎn)品的出口占其出口總額的約80％，而WTO對這類產(chǎn)品管理甚少。俄進口的商品主要是機器設(shè)備與交通工具等，這類產(chǎn)品在國際市場上不存在多大競爭。
而國家主要領(lǐng)導(dǎo)人和大部分知識界人士認為，俄羅斯應(yīng)該爭取早日參加WTO。普京執(zhí)政后，一直十分重視俄羅斯入世的問題。他在2001年的總統(tǒng)國情咨文中說：“今天我國正在加快融人世界經(jīng)濟一體化進程。”應(yīng)該“加快在我們可以接受的條件下加人世界貿(mào)易組織的準備工作”。2001年10月30日，普京在莫斯科召開的世界經(jīng)濟論壇《相會俄羅斯——2001》會議上明確指出：“俄羅斯的戰(zhàn)略目標(biāo)是成為商品和服務(wù)最有競爭力的國家，我們的全部活動都是為了實現(xiàn)這一目標(biāo)。”他還表示，俄羅斯致力于在合理的條件下加入世界貿(mào)易組織。普京還一再強調(diào)，俄羅斯今后應(yīng)以WTO的規(guī)則與要求為坐標(biāo)進行經(jīng)濟體制改革。普京在2002年總統(tǒng)國情咨文中專門談了入世問題。他指出：“世貿(mào)組織是一種工具。誰善于使用它，誰就會變得更強大。誰不善于或不想使用它、不想學(xué)習(xí)，寧愿坐在貿(mào)易保護主義的配額和稅率的欄桿外面，誰就注定要失敗，在戰(zhàn)略上絕對要失敗。”他在2002年6月24日舉行的記者招待會上又強調(diào)：“如今俄羅斯是世界經(jīng)濟大國中唯一一個不是世界貿(mào)易組織成員的國家，唯一的國家!參加世貿(mào)組織的國家的經(jīng)濟占到世界經(jīng)濟的95％可能還多一點，停留在這個組織的框架之外或這個進程之外是危險和愚昧的。對我們來說，問題不在于從表面上計算是否值得，盡管這同樣重要，也需要計算。問題在于，這會大大地使我國的各種經(jīng)濟秩序合法化并把它們置于法律的框架內(nèi)。”（《普京文集》，中國社會科學(xué)出版社2002年版，第290、617、618、700、701頁）普京在其連任后，于2004年5月26日發(fā)表的第一個總統(tǒng)國情咨文中也談到：“希望俄羅斯經(jīng)濟今后進一步與全球經(jīng)濟接軌，包括在符合我國利益的前提下加入世界貿(mào)易組織。”
特別要指出的是，在俄羅斯反對入世的聲音現(xiàn)在仍很強烈，就在今年8月上旬公布的一項民調(diào)結(jié)果還顯示，有28％的受訪者認為，俄因入世其經(jīng)濟將會遭到巨大打擊。
第四，一個不可忽視的因素是，在較長的時間里，特別是在葉利欽時期，俄羅斯政府在組織入世的領(lǐng)導(dǎo)工作方面不力。雖然自1993年提出入世申請后，成立了俄羅斯入世的政府委員會，并一直由一名副總理任該委員會主席。但在普京上臺執(zhí)政前，歷屆負責(zé)入世的政府委員會并未積極開展工作，而該委員會的主席往往是在被解職前才知道自己是擔(dān)任這一職務(wù)的。
第五，對俄羅斯來說，入世談判最復(fù)雜的對手是歐盟。歐盟市場約占俄進口額的40％與出口額的38％，俄羅斯吸收的全部外資中有一半來自西歐。因此，歐盟的態(tài)度對俄羅斯入世無疑至關(guān)重要。在相當(dāng)一個時期里歐盟一方面表示歡迎俄羅斯入世，同時又向WTO施壓，讓其制止俄羅斯對他們的傾銷活動。
第六，任何一個大國參加世貿(mào)組織，不只會考慮經(jīng)濟因素，國際政治關(guān)系的影響是不可低估的。1998年，美國作為對俄羅斯默認北約東擴的回答，葉利欽與克林頓都聲明，俄羅斯應(yīng)在1998年12月成為WTO的成員。“9·11”事件后，普京發(fā)表了全面支持在阿富汗實施軍事打擊的五點聲明，美對此在俄羅斯入世問題也做出了反應(yīng)。美貿(mào)易談判代表表示，俄羅斯將可能很快入世，而實際情況表明，美國并沒有在俄羅斯入世問題給予積極支持。可以看到，俄在入世過程中，美國一直利用各種時機對俄入世采取拖延政策。
從爭取入世的整個進程看，俄羅斯的基本政策是：總的來說持積極的態(tài)度，但同時又表現(xiàn)得較為謹慎。2007年普京在葡萄牙俄歐峰會結(jié)束后舉行的記者招待會上表示，只有在加入世貿(mào)組織符合俄羅斯利益的情況下，俄羅斯才會做出加入世貿(mào)組織的最終決定。
俄羅斯入世后的得失
俄羅斯入世后，WTO成員國的貿(mào)易額占世界貿(mào)易總額的98％。入世后俄總體關(guān)稅將從目前的10％下降到7.8％，其中工業(yè)品由9.5％下降到7.3％，農(nóng)產(chǎn)品由 13.2％下降到10.8％。這對擴大外貿(mào)規(guī)模會產(chǎn)生積極影響。
入世后將逼迫俄改善投資環(huán)境。俄羅斯投資環(huán)境惡劣在國際上是公認的，今后其一個重要任務(wù)就是實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化。為了經(jīng)濟現(xiàn)代化，需要優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟效益，大量增加在國際市場上有競爭能力的經(jīng)濟部門和高新技術(shù)部門的投資。俄羅斯確定了國家經(jīng)濟現(xiàn)代化與技術(shù)革新的優(yōu)先方向，這涉及到醫(yī)療、信息、航天、電信、節(jié)能等領(lǐng)域，發(fā)展這些領(lǐng)域都要求有大量的資金。解決這些問題，俄羅斯學(xué)者認為有三種選擇：首先是優(yōu)化預(yù)算支出；二是讓石油天然氣企業(yè)為代表的國家自然資源壟斷企業(yè)增加對科技創(chuàng)新的投入；三是調(diào)整稅收政策，減輕高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的稅負。普京在這次競選過程中，提出以下四個途徑增加投資的資金來源：吸引民間私人投資；通過提高國內(nèi)市場容量吸引投資；改善投資環(huán)境；其吸引外資。在競選期間，他還提出引進外資要占俄GDP的25％宏大計劃。這一計劃的實現(xiàn)，在很大程度上取決于俄在WTO的規(guī)則下改善投資環(huán)境。
入世后俄羅斯作為其成員國，對世貿(mào)規(guī)則的制定有了話語權(quán)，不再受西方國家的歧視。俄可迫使美國議會撤消“杰克遜——瓦尼克法案”，美國應(yīng)給予俄羅斯最惠國待遇。這里順便指出，俄入世后，中俄兩國有可能在WTO框架內(nèi)進行有效的協(xié)調(diào)與合作，抵制西方壓力，維護轉(zhuǎn)型國家利益。
正值俄入世不久之際，9月2日-9日在俄羅斯的符拉迪沃斯托克召開了亞太經(jīng)合組織（APEC）會議，這對于俄羅斯東部（西伯利亞與遠東）地區(qū)加強與亞太國家經(jīng)貿(mào)合作具有十分重要的意義。這是因為：
第一，俄羅斯經(jīng)濟今后能否崛起，成為世界性的經(jīng)濟大國，到2020年能否成為世界5大經(jīng)濟體，在相當(dāng)程度上取決于東部地區(qū)的發(fā)展。如果東部地區(qū)長期落后，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不能調(diào)整，那么俄羅斯均衡的區(qū)域發(fā)展政策就不能實現(xiàn)，亦不能保證俄羅斯的和諧發(fā)展。2009年5月21日，在哈巴羅夫斯克舉行的邊境地區(qū)合作會議上，時任總統(tǒng)的梅德韋杰夫在作總結(jié)時指出：“盡管發(fā)生了全球性金融危機，但俄羅斯遠東與西伯利亞的重大項目不應(yīng)該因此停下來。”
第二，俄羅斯清楚地看到，世界經(jīng)濟與貿(mào)易重點已日趨轉(zhuǎn)向亞太地區(qū)，俄羅斯必須做好準備，使其東部地區(qū)適應(yīng)這一發(fā)展趨勢。普京在2000年11月10日談到俄羅斯的亞太政策時就指出：“我們?nèi)魏螘r候也沒忘記，俄羅斯的大部分領(lǐng)土位于亞洲。的確，應(yīng)該誠實地說，并不是所有時候都利用了這一優(yōu)勢。我認為，我們同亞太國家一起從言論轉(zhuǎn)向行動去發(fā)展經(jīng)濟、政治和其他聯(lián)系的時刻到了。在今天的俄羅斯，這種可能性已完全具備了。”“在很短的時間里，亞太地區(qū)各國，首先是日本、中國、東盟國家發(fā)生了巨大的變化。俄羅斯自然也不會置身于這里所發(fā)生的進程之外。”他還說：“三年之前俄羅斯成了亞太經(jīng)合組織的成員國。這促進了我們的合作。”“我們準備同亞太地區(qū)的大國和小國合作，準備同經(jīng)濟發(fā)達國家和剛剛起步的國家合作。”（參見《普京文集》（2002—2008）中國社會科學(xué)出版社2002年版，第196、198頁）應(yīng)該看到，西伯利亞與遠東和亞太地區(qū)國家在經(jīng)濟上的互補性強，合作潛力很大。
第三，俄羅斯加速開發(fā)與開放東部地區(qū)，是推動這一地區(qū)今后發(fā)展重大的、必不可少的步驟。這一地區(qū)的發(fā)展需要吸引大量外資、勞動力與技術(shù)裝備。俄羅斯國內(nèi)與國際上一些有識之士早就提出，西伯利亞與遠東參與緊密的國際合作是不可避免的。
對俄羅斯來說，從長遠來看，入世后的最重要的意義就是促進其提高經(jīng)濟效益、競爭能力與市場化水平。俄入世對其經(jīng)濟提速會產(chǎn)生影響，但短期內(nèi)不會太大，亦不可能出現(xiàn)中國入世后的經(jīng)濟奇跡。中國2001年入世后的十年，出口增長4倍，經(jīng)濟規(guī)模從第全球第6位躍升為第2位，商品出口額每年增長20％，引進外國直接投資增了5倍。這是因為中國入世的2001年，正值世界經(jīng)濟繁榮期，而當(dāng)今俄面臨世界經(jīng)濟衰退期。從國內(nèi)條件來說，中國有廣大的國內(nèi)市場，豐富的廉價勞動力，為發(fā)展出口加工業(yè)提供了良好條件，這些俄羅斯都不具備的。俄入世后，容易受沖擊的是農(nóng)業(yè)、機器制造、汽車、輕工業(yè)等部門。俄每年因降低關(guān)稅可能減少60億—80億美元的財政收入。
至于俄入世對中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響，總的來說是利大于弊。積極方面表現(xiàn)在俄入世后，通過降低關(guān)稅等措施，有利于擴大中俄貿(mào)易規(guī)模。20多年來，經(jīng)過雙方努力兩國經(jīng)貿(mào)合作達到一定水平，2011年貿(mào)易額達到創(chuàng)紀錄水平的792.5億美元，但總體水平不高，僅為同期中美、中日與中韓貿(mào)易額的17.7%與23.0%與37.0％。另外，中俄貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一，相互間的投資規(guī)模甚小。截至2011年底，俄對華直接投資8.18億美元，中國對俄累計直接投資29.1億美元。應(yīng)該說，經(jīng)貿(mào)關(guān)系是中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系中的一大軟肋。為此，2011年6月16日，胡錦濤主席訪俄時提出，通過中俄雙方努力，爭取在2015年前雙方貿(mào)易額達到1000億美元、2020年之前達到2000億美元的目標(biāo)。可以說，俄入世是實現(xiàn)上述目標(biāo)的一個有利因素。俄入世后，有利于兩國貿(mào)易規(guī)范化，杜絕如“灰色清關(guān)”等非規(guī)范貿(mào)易。另外，還有利于拓展經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域。同時中國亦面臨挑戰(zhàn)，俄入世后世界各國商品均可進入俄羅斯，從而競爭加劇，這要求我國提高產(chǎn)品質(zhì)與增強品牌意識，依賴競爭能力才能處于不敗之地。
（作者系中國社會科學(xué)院榮譽學(xué)部委員）
