北京打響證券私募主體監(jiān)管“第一槍”。

6月28日，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布了關(guān)于實(shí)施《北京轄區(qū)證券類私募基金管理人主體監(jiān)管試點(diǎn)工作方案（試行）》的通報(bào)，并選取了 20 家私募作為首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。

據(jù)悉，首批試點(diǎn)名單包括淡水泉、仁橋、漢和、磐澤、九坤、乾象、卓識(shí)、聚寬、天算、信弘天禾、樂瑞、明毅等機(jī)構(gòu)，涉及股票多頭、量化、債券類等20家私募管理人。

藍(lán)鯨新聞從業(yè)內(nèi)獲悉，5月底，北京證監(jiān)局曾發(fā)布《北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點(diǎn)工作方案》。其中提到，試點(diǎn)單位將按照管理規(guī)模、投資者數(shù)量排名，選出40家具代表性的頭部民營機(jī)構(gòu)，作為主題監(jiān)督工作試點(diǎn)對(duì)象。最新方案顯示，最終落實(shí)的試點(diǎn)單位降為20家。

相關(guān)方案顯示，本次主體監(jiān)管工作主要包含：建立信息報(bào)送制度、強(qiáng)化監(jiān)管激勵(lì)等內(nèi)容。

建立信息報(bào)送制度方面，方案規(guī)定，公司應(yīng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局指定郵箱報(bào)送《管理人檔案表》《基金產(chǎn)品情況表》。公司及主要股東、關(guān)聯(lián)方發(fā)生負(fù)面輿情、重大訴訟或涉眾投訴、重大控制權(quán)變動(dòng)等情形，公司應(yīng)及時(shí)提交書面報(bào)告或《重大事項(xiàng)報(bào)告書》。

強(qiáng)化監(jiān)管激勵(lì)方面，方案規(guī)定，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，北京證監(jiān)局將視情況向基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)主體監(jiān)管對(duì)象相關(guān)的正面、負(fù)面信息，如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等，通過雙向激勵(lì)起到積極引導(dǎo)規(guī)范展業(yè)的作用。

據(jù)方案，主體監(jiān)管工作試點(diǎn)按照四大原則開展：

一是監(jiān)管資源與主體監(jiān)管對(duì)象數(shù)量相匹配原則，選取少數(shù)機(jī)構(gòu)實(shí)施主體監(jiān)管，提高監(jiān)管效能；

二是正向引導(dǎo)與監(jiān)管警示相結(jié)合原則，對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題以要求整改規(guī)范為主，必要時(shí)依法采取監(jiān)管措施，提升私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管配合度，培養(yǎng)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)；

三是保密原則，主體監(jiān)管所獲取的業(yè)務(wù)信息可能涉及商業(yè)秘密，相關(guān)信息僅供監(jiān)管工作使用，原則上不與其他單位、個(gè)人共享相關(guān)信息；

四是動(dòng)態(tài)調(diào)整原則，主體監(jiān)管名單內(nèi)機(jī)構(gòu)可視情況進(jìn)行調(diào)入調(diào)出，實(shí)現(xiàn)名單動(dòng)態(tài)更新和各類別機(jī)構(gòu)臺(tái)賬的有效銜接。

多位百億私募人士表示，地方證監(jiān)局直接制定私募管理方案，比較少見，監(jiān)管收緊的體感明顯。有業(yè)內(nèi)人士分析，北京打響第一槍后，預(yù)計(jì)后續(xù)上海、深圳等也會(huì)陸續(xù)跟進(jìn)。不過，多位滬上私募人士向藍(lán)鯨新聞表示，目前還沒有收到屬地證監(jiān)局的類似通知。

“現(xiàn)在監(jiān)管更嚴(yán)了，公司合規(guī)想招更資深的人，才能鎮(zhèn)得住。”一位私募人士向藍(lán)鯨新聞透露，近期公司、協(xié)會(huì)、托管都在組織學(xué)習(xí)《私募證券投資基金運(yùn)作指引》，加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，為8月1日的新規(guī)落地做準(zhǔn)備。

私募監(jiān)管趨嚴(yán)是大勢(shì)所趨，不僅是監(jiān)管層的直接收緊，還細(xì)分到各傳播平臺(tái)，包括限制凈值展示、直播等。

微信視頻號(hào)公告，6月27日起，對(duì)已取得金融科普準(zhǔn)入資格的私募基金相關(guān)用戶取消準(zhǔn)入資格，被取消準(zhǔn)入資格的視頻號(hào)用戶不可再于視頻號(hào)進(jìn)行金融科普類直播。這意味著私募的微信視頻號(hào)直播全面暫停，不過，多家百億私募向藍(lán)鯨新聞表示，目前短視頻還能正常發(fā)送，大私募本身就較少做直播，整體影響較小。