近期，北交所行情持續(xù)火熱，受此影響相關(guān)基金出現(xiàn)兩大變化：一是全市場(chǎng)北交所相關(guān)基金業(yè)績(jī)“水漲船高”。近一個(gè)月以來，多只主投或跟蹤北交所市場(chǎng)的相關(guān)基金浮盈超過60%，并出現(xiàn)了罕見的“翻倍基”。二是為保護(hù)持有人利益，多家基金公司密集啟動(dòng)大額限購措施，發(fā)布“限購令”以控制管理規(guī)模，確保基金平穩(wěn)運(yùn)行。

多位受訪人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，當(dāng)前，公募基金在北交所的投資，無論是從市值占比還是從產(chǎn)品類型上，都呈現(xiàn)明顯增長及擴(kuò)容趨勢(shì)。

多只基金啟動(dòng)大額限購

近期，越來越多的北交所相關(guān)基金產(chǎn)品發(fā)布限購公告，宣布“閉門謝客”，以保護(hù)持有人利益。

例如，工銀瑞信基金發(fā)布公告稱，自2024年10月21日起，對(duì)工銀瑞信北證50成份指數(shù)證券投資基金的單日單個(gè)基金賬戶單筆或多筆累計(jì)高于1000元的申購、定期定額投資、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)進(jìn)行限制。如單日單個(gè)基金賬戶單筆或多筆累計(jì)申請(qǐng)金額高于1000元的，基金管理人有權(quán)拒絕。截至2024年10月20日，該基金現(xiàn)階段總份額上限為5億份。此前，10月9日，工銀瑞信基金就曾發(fā)布工銀瑞信北證50成份指數(shù)證券投資基金規(guī)模控制公告。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，自10月份以來，已有匯添富基金、嘉實(shí)基金、工銀瑞信基金、中歐基金、富國基金、廣發(fā)基金等多家基金公司對(duì)旗下的北交所相關(guān)基金發(fā)布了大額限購公告，大額申購金額上限分別設(shè)置為1000元、1萬元、5萬元、10萬元不等，或直接暫停申購業(yè)務(wù)。此外，招商基金、富國基金、工銀瑞信基金、嘉實(shí)基金等基金公司還對(duì)旗下的北交所相關(guān)基金發(fā)布了規(guī)模控制公告。

針對(duì)上述相關(guān)基金的限購現(xiàn)象，北方地區(qū)一家公募內(nèi)部人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“基金產(chǎn)品主動(dòng)啟動(dòng)限購一般是為了防止大規(guī)模資金短期迅速流入，維護(hù)基金份額持有人的利益。”

44只基金期間回報(bào)超60%

近一個(gè)月以來（9月23日至10月22日），北交所首只指數(shù)北證50成份指數(shù)漲幅已經(jīng)達(dá)到91.14%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏上證指數(shù)等大盤指數(shù)。

東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前，全市場(chǎng)含“北交所”相關(guān)名稱的基金產(chǎn)品共計(jì)53只（不同份額分開計(jì)算，下同）。其中，中歐北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金A份額在此期間業(yè)績(jī)翻番，浮盈達(dá)到128.48%。另外，中歐北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金C份額近一個(gè)月浮盈達(dá)到128.43%；博時(shí)北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A份額和C份額分別浮盈113.2%和113.12%。廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金A份額和C份額、易方達(dá)北證50成份指數(shù)證券投資基金A份額和C份額期間浮盈也在100%以上。目前，全市場(chǎng)共有8只北交所相關(guān)基金在近一個(gè)月實(shí)現(xiàn)100%以上浮盈，成為近幾年罕見的“翻倍基”。

此外，期間浮盈超過60%的北交所相關(guān)基金數(shù)量達(dá)到44只，占比超過八成。業(yè)績(jī)表現(xiàn)靠前的基金產(chǎn)品還包括匯添富北證50成份指數(shù)型證券投資基金、嘉實(shí)北證50成份指數(shù)型證券投資基金等。

除指數(shù)基金外，主投北交所市場(chǎng)的偏股混合型基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也十分突出。例如，景順長城北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金、易方達(dá)北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金近一個(gè)月浮盈均超過80%。

Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，2020年9月份至2024年6月份，公募基金投資北交所的總市值由1.4億元攀升至60億元。截至今年二季度末，共有200余只公募基金參與了北交所投資，除了股票型和混合型基金外，債券型基金和貨幣型基金也均有嘗試。

華東地區(qū)一家大型公募基金人士對(duì)記者表示：“未來，公募基金將繼續(xù)參與北交所投資，通過開發(fā)設(shè)計(jì)新產(chǎn)品，推動(dòng)存續(xù)基金投資北交所等方式，助力北交所進(jìn)一步平穩(wěn)健康發(fā)展。”