by丁力

百年海權(quán)論走紅中國

或許馬漢沒有想到他的這本《海權(quán)論》在2012年著實火了一把，因日本的“購島”風波越來越多的人將目光聚焦到這個國家領(lǐng)土主權(quán)的海事領(lǐng)域。而馬漢的觀點主張擁有并運用具有優(yōu)勢的海軍和其他海上力量，去控制海洋，以實現(xiàn)己方戰(zhàn)略目的的軍事理論。

美國海軍少將阿爾弗雷德·塞耶·馬漢于1914年去世，享年74歲。他擔任過美國海軍學(xué)院教授和院長。馬漢是軍事歷史學(xué)家，但他不只是書齋里的將軍，更不是舞臺上的將軍。他當過艦長，乘軍艦周游世界，到過中國。為他贏得盛譽的著作正是《海權(quán)論》，書的全名為《海權(quán)對歷史的影響（1660-1873）》，在1890年首次出版。馬漢在這本書中力圖證明，一方的海軍優(yōu)勢能夠改變戰(zhàn)場上的力量對比，決定雙方的勝負，并由此改變參戰(zhàn)國的命運和歷史進程。

海權(quán)的理論并不新。古希臘人已經(jīng)知道海權(quán)的重要性，并有論述。但馬漢是把這個觀點理論化的第一人。

馬漢通過對戰(zhàn)爭史的詳細分析推導(dǎo)出他的結(jié)論，采用的實證方法。任何真正的軍事家都不會崇尚空談。在隨時可能接受戰(zhàn)爭檢驗的軍事領(lǐng)域里，空頭理論家主要流行于強調(diào)政治立場的專制國家。馬漢在生前預(yù)見到中國可能對美國構(gòu)成的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，但是他大概不會想到，這本書在首次出版100多年之后為他在中國軍事學(xué)界帶來盛名。

海權(quán)說已成為地緣政治學(xué)的一部分。地緣政治學(xué)又被稱為政治地理學(xué)，它與軍事地理學(xué)有很大區(qū)別。地緣政治學(xué)更側(cè)重政治，不太重視地理條件的細節(jié)。馬漢是職業(yè)軍人，但他的視野超出了軍事地理的范圍，晚年尤其關(guān)注國際關(guān)系。因此他是一位杰出的地緣政治學(xué)家。

在中國大陸，馬漢的影響姍姍來遲。在1990年代，《海軍戰(zhàn)略》和《海權(quán)論》陸續(xù)出版。作為對外開放的一個必然結(jié)果，中方在那時開始注重保護海洋權(quán)益，并逐漸加大力度。自明朝以來，朝廷多次閉關(guān)鎖國，下達禁海令，完全拋棄海洋利益。這次是中方最新的一次重新開始。馬漢因此煥發(fā)了新生，聲名鵲起，仿佛他剛剛提出海權(quán)論。

馬漢的主要觀點

馬漢最有影響的觀點集中在《海權(quán)論》的第一章：“海權(quán)組成要素的探討”。他提出成為海上強國的6個要素，作為全書總結(jié)。第一，地理位置，如果一個國家不需要在陸地保衛(wèi)自己或擴張領(lǐng)土，它就具有比有陸地邊界的國家更大的優(yōu)勢，這種國家實際上就是島國；第二，自然結(jié)構(gòu)，如位于大河河口的優(yōu)良港口是必要的，而內(nèi)陸不好的自然條件也是優(yōu)勢，它迫使人們通過海洋走向世界各地；第三，領(lǐng)土范圍，不僅是面積的大小，還包括海岸線長度和港口數(shù)量。這三條是地理條件。第四，人口數(shù)量，一個國家必須有足夠的人口用于作戰(zhàn)和航海；第五，民族特點，“發(fā)展海權(quán)所必須的最重要的民族特點是喜歡貿(mào)易”，貿(mào)易包括商品的生產(chǎn)。這兩條是人的因素。第六條是“政府特點”，是唯一有可能在短期內(nèi)發(fā)生重大變化的一條。馬漢說：“就海權(quán)而言，如果一個國家是在一個完全受人民的精神鼓舞，并且完全了解大多數(shù)人的真正愛好的政府的領(lǐng)導(dǎo)下，這個國家一定會取得最輝煌的成就。”他又說，一個“精明而堅定的專制政府”也能夠有所作為，但在暴君去世之后很難堅持維持。到了21世紀，“專制政府”已成為孑遺，在小圈子里自我挑選的統(tǒng)治者一蟹不如一蟹，與“精明而堅定”的品格越來越遠。他們只能勉強維護國內(nèi)權(quán)力，不可能造就海上強國。馬漢的時代較早，沒有看到這一點是他的“歷史局限性”。

海軍軍官馬漢重視貿(mào)易。他在《海權(quán)論》中論述1702-1713年的西班牙王位繼承戰(zhàn)的時候說：“雖然我們通常總是把海權(quán)與海軍聯(lián)系在一起，但是英國的海權(quán)不僅只在于其強大的海軍。”在海軍的有效保護下，英國在這場戰(zhàn)爭中壯大了商船隊，把海權(quán)和財富都牢牢地掌握在自己手里。海權(quán)是有回報的，軍艦不是用來炫耀的燒錢玩具——如鄭和的船隊——它們必須帶來看得見的超額利潤。海外貿(mào)易與海上霸權(quán)相互支撐，國家的財富和地位才能持久。在這一點上，美國是英國的杰出繼承者。兩個英語國家一脈相承，相繼稱霸海洋300余年。

海權(quán)論的時代背景

《海權(quán)論》講述的是木帆船時代的故事，馬漢出生在這個時代。在他的后半生，海軍經(jīng)歷了一場技術(shù)革命：軍艦普遍裝備了爆破彈和有來復(fù)線的大炮；煤炭取代風力成為軍艦動力；鋼材取代木材成為軍艦制造材料。軍艦的攻擊能力、防護能力和機動能力都大大提高。馬漢看到了這個時代。在《海權(quán)論》中，他用了不少篇幅討論帆船和鋼鐵戰(zhàn)艦在戰(zhàn)術(shù)應(yīng)用上的區(qū)別。

海權(quán)論體現(xiàn)了美國人馬漢的視角。海權(quán)不是孤立的，它在與陸權(quán)的對抗中存在。美國位于北美大陸，卻是地緣政治學(xué)意義上的島國，遠離最大的陸地歐亞大陸。美國僅有的兩個陸地鄰國——加拿大和墨西哥——都太弱，不會對它的安全構(gòu)成威脅，況且它們的關(guān)系還不錯。

在馬漢寫作《海權(quán)論》的時候，美國人已從東海岸殺到西海岸，完成了大陸擴張。為美國大陸擴張做總結(jié)的是歷史學(xué)家弗里德里克·杰克遜·特納。在1893年宣讀的一篇論文中，特納提出“邊疆理論”。他指出，不斷向西的陸地擴張塑造了美國的國家性格。這樣性格的國家肯定不會滿足于守成。位于兩大洋之間的美國需要新的擴張目標，馬漢站出來，引導(dǎo)它把目光轉(zhuǎn)向海洋。

在19世紀后期，美國海軍還很弱，在世界上排名第十二。但這沒有妨礙美國政府保護和促進本國的海外利益。實際上，美國在建國初期就已經(jīng)在世界各地部署軍隊了。1853年，美國軍艦駛?cè)霒|京灣，以武力相威脅，迫使日本取消200多年的“鎖國令”，實行改革開放。“明治維新”初見成效，日本隨大流走上了海外擴張的道路，在取得一系列成功之后遭到美國迎頭痛擊，退回本島。馬漢在1900年說過，日本在大陸攫取領(lǐng)土的野心是受到限制的。

馬漢在1893年鼓動吞并夏威夷群島。他說：中國一旦從沉睡中醒來，將產(chǎn)生種種沖動，向東突進。要防止這種威脅，美國必須占領(lǐng)夏威夷。1898年，美國正式吞并夏威夷。日本反對，中國沒有說話，這毫不奇怪。馬漢預(yù)見到中國崛起帶來的威脅，但中國的發(fā)展嚴重滯后于他的判斷。直到今天，中國軍艦沒有威脅夏威夷——我們在為家門口的釣魚島生氣。美國從夏威夷開始海上擴張。兩年后，馬漢滿意地說：“美國的擴張最近實現(xiàn)了決定性的飛越。”

馬漢活躍于殖民擴張時代的后期。那個時代已經(jīng)結(jié)束。

海權(quán)論的影響

《海權(quán)論》出版后，美國海軍助理部長西奧多·羅斯福立刻成為馬漢的崇拜者，兩人開始密切來往。羅斯福當選總統(tǒng)（1901-1909）后，經(jīng)常向馬漢咨詢有關(guān)海軍和外交政策的意見。美國的下一位羅斯福總統(tǒng)，在大蕭條和二戰(zhàn)時期領(lǐng)導(dǎo)美國的富蘭克林·羅斯福（1933-1945年在職），在一戰(zhàn)爆發(fā)的前一年被任命為海軍助理部長，主張擴充海軍。二戰(zhàn)期間的英國首相溫斯頓·丘吉爾擔任過海軍大臣。顯然，這樣的職務(wù)在英美兩國很有前途。

在19世紀后期，大英帝國海軍如日中天，卻虛懷若谷。1893年，美國海軍上校馬漢應(yīng)邀到倫敦的皇家海軍俱樂部講演，受到隆重歡迎。發(fā)展強大的海上力量是這個島國的本能，馬漢在理論上向他們解釋了這樣做的理由，英國人從此明白他們國家生命的重要組成部分。

馬漢一再強調(diào)，海軍是進攻型軍種。他堅決反對把海軍用于防御，指出那是一條失敗之路。作為海軍戰(zhàn)略，這沒有錯。可是，如果多個國家奉行他的理論，國際沖突將不可避免。那時的海軍力量比較容易被量化：火炮的口徑、數(shù)量、位置、軍艦的噸位、艦隊的總噸位。軍官和素養(yǎng)和士兵的訓(xùn)練、軍艦和火炮的制造技術(shù)當然也非常重要，但在發(fā)達國家之間的差異不是特別大。在每一場戰(zhàn)爭中，每個國家都有自己的英雄。因此，德國和英國開始海上軍備競賽。

在《海權(quán)論》首次出版的那年，奧托·馮·俾斯麥辭去了德意志帝國宰相的職務(wù)。他發(fā)動三場戰(zhàn)爭，在1871年建立德意志帝國。他以此為滿足，還刻意把同屬德意志民族的奧地利排除在帝國之外（1938年希特勒吞并奧地利，受到當?shù)厝藷崃覛g迎）。這位“鐵血宰相”知道德國受到地理條件的限制，他注重維護統(tǒng)一后的德國在歐洲大陸的安全，不追求海外擴張。俾斯麥離職之后，年輕的德皇威廉二世好大喜功，德國在民族主義的驅(qū)動下，好勇斗狠，擴張野心越來越大。1894年，威廉二世看到《海權(quán)論》，一見傾心。他不僅發(fā)誓自己要背下這本書（一個不可能做到的浮夸說法），還把它下發(fā)到每一條軍艦，讓軍人們好好學(xué)習。德國有一支強大的陸軍，皇帝還要建設(shè)同樣強大的海軍，為此不惜挑戰(zhàn)外祖母維多利亞女王的英國。他的“世界政策”促成一戰(zhàn)的爆發(fā)。德國在陸地和海上的態(tài)勢都很窘迫，終于被打敗。

海權(quán)論提出之后

1904年，馬漢看到英國地緣政治學(xué)家哈爾福德·麥金德的《歷史的地理樞紐》，大為嘆服。麥金德不同于馬漢，他更重視大陸，把歐亞大陸的中心區(qū)看做世界歷史的“樞紐”（后改稱“心臟地帶”）。在1940年代，美國學(xué)者尼古拉斯·斯皮克曼著書強調(diào)歐亞大陸的“邊緣地帶”，即大陸的沿海地帶。他們?nèi)说挠^點各有側(cè)重，互相補充。后來的地緣政治學(xué)擺脫了海權(quán)-陸權(quán)二元的對立概念——雖然這種對立在一定程度上是存在的。

海洋對陸地的優(yōu)勢主要在更大的面積、四通八達的交通。鐵路和高速公路的普及改善了大陸內(nèi)部的封閉狀態(tài)，海上交通的優(yōu)勢有所下降。海上交通的目的地是大陸，因為人類居住在大陸，便于開發(fā)的資源也在大陸。如果一個龐大的大陸國家擁有便利的陸地交通網(wǎng)，它的發(fā)展?jié)摿⒊^島國。這正是麥金德、斯皮克曼擔心的，也是他們的理論產(chǎn)生的時代背景。

在清朝的最后幾年，列強加快瓜分中國的步伐，彼此激烈爭奪修筑鐵路和筑路貸款的機會。中國是一個大陸國家，列強要鞏固勢力范圍，開發(fā)資源和市場，就必須修筑鐵路。筑路權(quán)引起許多紛爭，四川保路運動導(dǎo)致清朝滅亡。如果清朝不亡，鐵路建設(shè)高潮可能會提前100年，俄國和日本在東北鋪設(shè)的那種繁密鐵路網(wǎng)將遍及全國。

俄、德是大陸國家，與中國相似。在地緣位置方面，中國更近似德國，在陸地上有強國環(huán)視，在近海有島國為鄰，通往大洋的航線受制于人。德國追求崛起和安全，它的雄心超過了地理條件允許的范圍。當年的德國是世界學(xué)術(shù)中心、科學(xué)中心和技術(shù)中心，遙遙領(lǐng)先其他國家。1933年希特勒上臺的時候，德國獲得的諾貝爾獎數(shù)量超過英美兩國所得之和。這是納粹德國政客狂妄自大的本錢，今天的中國望塵莫及。但德國兩次都戰(zhàn)敗了。

飛機在一戰(zhàn)期間出現(xiàn)在戰(zhàn)場上空；二戰(zhàn)期間，飛機主導(dǎo)了戰(zhàn)場，特別是在海上。1921年，在陸權(quán)和海權(quán)之外，意大利人朱里奧·杜黑又提出了“空權(quán)”。這些理論仍不足以說明權(quán)力在空間的彌漫性。太空、學(xué)術(shù)、科技、經(jīng)濟、制造、金融，以及人心、制度，等等，都是國家權(quán)力的有機組成部分，皆不可失。制度是權(quán)力的基礎(chǔ)，如果制度野蠻落后，一國必然在開始之前就徹底輸?shù)舾偁帯?/div>

 by 丁力

 

百年海權(quán)論走紅中國

或許馬漢沒有想到他的這本《海權(quán)論》在2012年著實火了一把，因日本的“購島”風波越來越多的人將目光聚焦到這個國家領(lǐng)土主權(quán)的海事領(lǐng)域。而馬漢的觀點主張擁有并運用具有優(yōu)勢的海軍和其他海上力量，去控制海洋，以實現(xiàn)己方戰(zhàn)略目的的軍事理論。

美國海軍少將阿爾弗雷德·塞耶·馬漢于1914年去世，享年74歲。他擔任過美國海軍學(xué)院教授和院長。馬漢是軍事歷史學(xué)家，但他不只是書齋里的將軍，更不是舞臺上的將軍。他當過艦長，乘軍艦周游世界，到過中國。為他贏得盛譽的著作正是《海權(quán)論》，書的全名為《海權(quán)對歷史的影響（1660-1873）》，在1890年首次出版。馬漢在這本書中力圖證明，一方的海軍優(yōu)勢能夠改變戰(zhàn)場上的力量對比，決定雙方的勝負，并由此改變參戰(zhàn)國的命運和歷史進程。

海權(quán)的理論并不新。古希臘人已經(jīng)知道海權(quán)的重要性，并有論述。但馬漢是把這個觀點理論化的第一人。

馬漢通過對戰(zhàn)爭史的詳細分析推導(dǎo)出他的結(jié)論，采用的實證方法。任何真正的軍事家都不會崇尚空談。在隨時可能接受戰(zhàn)爭檢驗的軍事領(lǐng)域里，空頭理論家主要流行于強調(diào)政治立場的專制國家。馬漢在生前預(yù)見到中國可能對美國構(gòu)成的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，但是他大概不會想到，這本書在首次出版100多年之后為他在中國軍事學(xué)界帶來盛名。

海權(quán)說已成為地緣政治學(xué)的一部分。地緣政治學(xué)又被稱為政治地理學(xué)，它與軍事地理學(xué)有很大區(qū)別。地緣政治學(xué)更側(cè)重政治，不太重視地理條件的細節(jié)。馬漢是職業(yè)軍人，但他的視野超出了軍事地理的范圍，晚年尤其關(guān)注國際關(guān)系。因此他是一位杰出的地緣政治學(xué)家。

在中國大陸，馬漢的影響姍姍來遲。在1990年代，《海軍戰(zhàn)略》和《海權(quán)論》陸續(xù)出版。作為對外開放的一個必然結(jié)果，中方在那時開始注重保護海洋權(quán)益，并逐漸加大力度。自明朝以來，朝廷多次閉關(guān)鎖國，下達禁海令，完全拋棄海洋利益。這次是中方最新的一次重新開始。馬漢因此煥發(fā)了新生，聲名鵲起，仿佛他剛剛提出海權(quán)論。

馬漢的主要觀點

馬漢最有影響的觀點集中在《海權(quán)論》的第一章：“海權(quán)組成要素的探討”。他提出成為海上強國的6個要素，作為全書總結(jié)。第一，地理位置，如果一個國家不需要在陸地保衛(wèi)自己或擴張領(lǐng)土，它就具有比有陸地邊界的國家更大的優(yōu)勢，這種國家實際上就是島國；第二，自然結(jié)構(gòu)，如位于大河河口的優(yōu)良港口是必要的，而內(nèi)陸不好的自然條件也是優(yōu)勢，它迫使人們通過海洋走向世界各地；第三，領(lǐng)土范圍，不僅是面積的大小，還包括海岸線長度和港口數(shù)量。這三條是地理條件。第四，人口數(shù)量，一個國家必須有足夠的人口用于作戰(zhàn)和航海；第五，民族特點，“發(fā)展海權(quán)所必須的最重要的民族特點是喜歡貿(mào)易”，貿(mào)易包括商品的生產(chǎn)。這兩條是人的因素。第六條是“政府特點”，是唯一有可能在短期內(nèi)發(fā)生重大變化的一條。馬漢說：“就海權(quán)而言，如果一個國家是在一個完全受人民的精神鼓舞，并且完全了解大多數(shù)人的真正愛好的政府的領(lǐng)導(dǎo)下，這個國家一定會取得最輝煌的成就。”他又說，一個“精明而堅定的專制政府”也能夠有所作為，但在暴君去世之后很難堅持維持。到了21世紀，“專制政府”已成為孑遺，在小圈子里自我挑選的統(tǒng)治者一蟹不如一蟹，與“精明而堅定”的品格越來越遠。他們只能勉強維護國內(nèi)權(quán)力，不可能造就海上強國。馬漢的時代較早，沒有看到這一點是他的“歷史局限性”。

海軍軍官馬漢重視貿(mào)易。他在《海權(quán)論》中論述1702-1713年的西班牙王位繼承戰(zhàn)的時候說：“雖然我們通常總是把海權(quán)與海軍聯(lián)系在一起，但是英國的海權(quán)不僅只在于其強大的海軍。”在海軍的有效保護下，英國在這場戰(zhàn)爭中壯大了商船隊，把海權(quán)和財富都牢牢地掌握在自己手里。海權(quán)是有回報的，軍艦不是用來炫耀的燒錢玩具——如鄭和的船隊——它們必須帶來看得見的超額利潤。海外貿(mào)易與海上霸權(quán)相互支撐，國家的財富和地位才能持久。在這一點上，美國是英國的杰出繼承者。兩個英語國家一脈相承，相繼稱霸海洋300余年。

海權(quán)論的時代背景

《海權(quán)論》講述的是木帆船時代的故事，馬漢出生在這個時代。在他的后半生，海軍經(jīng)歷了一場技術(shù)革命：軍艦普遍裝備了爆破彈和有來復(fù)線的大炮；煤炭取代風力成為軍艦動力；鋼材取代木材成為軍艦制造材料。軍艦的攻擊能力、防護能力和機動能力都大大提高。馬漢看到了這個時代。在《海權(quán)論》中，他用了不少篇幅討論帆船和鋼鐵戰(zhàn)艦在戰(zhàn)術(shù)應(yīng)用上的區(qū)別。

海權(quán)論體現(xiàn)了美國人馬漢的視角。海權(quán)不是孤立的，它在與陸權(quán)的對抗中存在。美國位于北美大陸，卻是地緣政治學(xué)意義上的島國，遠離最大的陸地歐亞大陸。美國僅有的兩個陸地鄰國——加拿大和墨西哥——都太弱，不會對它的安全構(gòu)成威脅，況且它們的關(guān)系還不錯。

在馬漢寫作《海權(quán)論》的時候，美國人已從東海岸殺到西海岸，完成了大陸擴張。為美國大陸擴張做總結(jié)的是歷史學(xué)家弗里德里克·杰克遜·特納。在1893年宣讀的一篇論文中，特納提出“邊疆理論”。他指出，不斷向西的陸地擴張塑造了美國的國家性格。這樣性格的國家肯定不會滿足于守成。位于兩大洋之間的美國需要新的擴張目標，馬漢站出來，引導(dǎo)它把目光轉(zhuǎn)向海洋。

在19世紀后期，美國海軍還很弱，在世界上排名第十二。但這沒有妨礙美國政府保護和促進本國的海外利益。實際上，美國在建國初期就已經(jīng)在世界各地部署軍隊了。1853年，美國軍艦駛?cè)霒|京灣，以武力相威脅，迫使日本取消200多年的“鎖國令”，實行改革開放。“明治維新”初見成效，日本隨大流走上了海外擴張的道路，在取得一系列成功之后遭到美國迎頭痛擊，退回本島。馬漢在1900年說過，日本在大陸攫取領(lǐng)土的野心是受到限制的。

馬漢在1893年鼓動吞并夏威夷群島。他說：中國一旦從沉睡中醒來，將產(chǎn)生種種沖動，向東突進。要防止這種威脅，美國必須占領(lǐng)夏威夷。1898年，美國正式吞并夏威夷。日本反對，中國沒有說話，這毫不奇怪。馬漢預(yù)見到中國崛起帶來的威脅，但中國的發(fā)展嚴重滯后于他的判斷。直到今天，中國軍艦沒有威脅夏威夷——我們在為家門口的釣魚島生氣。美國從夏威夷開始海上擴張。兩年后，馬漢滿意地說：“美國的擴張最近實現(xiàn)了決定性的飛越。”

馬漢活躍于殖民擴張時代的后期。那個時代已經(jīng)結(jié)束。