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    寧波通商銀行因違反審慎經(jīng)營再收百萬罰單 2020年凈利下滑7.97%

    汪青2021-10-19 14:07

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 汪青 10月18日,上海銀保監(jiān)局公布的行政處罰信息公開表顯示,寧波通商銀行資金營運(yùn)中心因違反審慎經(jīng)營等三項(xiàng)違法違規(guī)行為被罰150萬元。實(shí)際上,在2020年10月,寧波通商銀行也曾因個(gè)人貸款資金違規(guī)進(jìn)入房地產(chǎn)市場、貸款資金用途管控不嚴(yán)等違法違規(guī)行為,收到監(jiān)管360萬元罰單。

    根據(jù)此次發(fā)布的罰單顯示,寧波通商銀行資金營運(yùn)中心在2017年7月至2019年6月,部分同業(yè)投資投后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則;2020年2月,某理財(cái)業(yè)務(wù)信息披露嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則;2020年3月,未對交易員超授權(quán)交易采取控制措施。

    此外,2017年7月至2019年6月,寧波通商銀行資金營運(yùn)中心部分同業(yè)投資投后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則,許勤對上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。

    依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第四十八條第(二)項(xiàng),中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局對寧波通商銀行資金營運(yùn)中心責(zé)令改正,并處罰款共計(jì)150萬元,并對許勤進(jìn)行警告。

    值得一提的是,在2020年12月底,寧波通商銀行也曾連收兩張罰單,共計(jì)被罰90萬元。

    具體而言,處罰日期為2020年12月25日的寧波銀保監(jiān)局行政處罰信息顯示,寧波通商銀行因變相開展未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng),被罰人民幣60萬元。與此同時(shí),寧波通商銀行又因未經(jīng)任職資格審查任命高級(jí)管理人員,被處罰款30萬元。基于此,寧波銀保監(jiān)局同時(shí)責(zé)令該行對相關(guān)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分。

    除了此次的百萬罰單,寧波通商銀行在2020年10月也因違規(guī)發(fā)放項(xiàng)目貸款等違法違規(guī)行為,被罰360萬元。

    根據(jù)甬銀保監(jiān)罰決字〔2020〕50號(hào)行政處罰決定書顯示,寧波通商銀行因未落實(shí)監(jiān)管意見、關(guān)聯(lián)交易未按監(jiān)管要求進(jìn)行審批、員工行為管控薄弱、違規(guī)發(fā)放項(xiàng)目貸款、個(gè)人貸款資金違規(guī)流入房地產(chǎn)市場和期貨市場、貸款資金用途管控不嚴(yán)、銀行承兌匯票業(yè)務(wù)保證金來源不合規(guī)、通過不正當(dāng)方式吸收存款并導(dǎo)致流動(dòng)性指標(biāo)失真、虛增存貸款和變相提高三農(nóng)融資成本等多項(xiàng)行為,對寧波通商銀行處罰款360萬元。

    資料顯示,寧波通商銀行系原寧波國際銀行,于2012年4月16日改制后成立,注冊資本52.2億元,是一家具有獨(dú)立法人資格的股份制商業(yè)銀行,也是國內(nèi)首家由外資銀行成功重組改制的城市商業(yè)銀行。

    股東列表顯示,目前主要股東包括寧波舟山港股份有限公司(占股20%)、寧波亞洲紙管紙箱有限公司(占股17%)、百隆東方股份有限公司(占股9.4%)、寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司(占股9%)、寧波寧興(集團(tuán))有限公司(占股7%)、利時(shí)集團(tuán)股份有限公司(占股5.8%)、浙江泰隆商業(yè)銀行(占股5%)等。

    該行2020年年報(bào)顯示,截至2020年年末,該行總資產(chǎn)規(guī)模為1078.77億元,同比增長11.36%;實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入27.13億元,同比增長13.35%;凈利潤7.66億元,同比下降7.97%。

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