劉軍/文

2023年元旦，巴西勞工黨領(lǐng)袖、曾兩度出任巴西總統(tǒng)的盧拉宣誓就職，第三次就任巴西總統(tǒng)。上屆總統(tǒng)博爾索納羅敗選后引發(fā)的右翼勢(shì)力騷亂，終于塵埃落定。巴西的民主制度又一次經(jīng)受了考驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了政權(quán)的和平過(guò)渡。國(guó)際觀察家對(duì)于盧拉勝選后的巴西政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展充滿期待。我們結(jié)合巴西政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)研究的部分經(jīng)典著作，對(duì)巴西的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展歷程，做一個(gè)概覽。

一

二戰(zhàn)期間，流亡巴西的奧利地作家斯蒂芬•茨威格寫了《巴西：未來(lái)之國(guó)》一書，對(duì)巴西的未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蠹淤潛P(yáng)。但是，巴西此后長(zhǎng)期的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的困境及波折，又使很多評(píng)論者為其加上了“永遠(yuǎn)的”這一調(diào)侃的反語(yǔ)。

斯蒂芬·茨威格是一名和平主義者，歐洲大同是他的夢(mèng)想。1934年，維也納事件爆發(fā)，茨威格被迫逃離奧地利，流亡英國(guó)；隨后又遷居美國(guó)，并于1940年前往巴西。歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)引發(fā)的焦慮和失望，惡化了他原有的精神問(wèn)題，茨威格與夫人一起于1942年1月22日在巴西佩德羅波利斯自殺。

《巴西：未來(lái)之國(guó)》
[奧地利] 斯蒂芬·茨威格 /著
樊星 /譯
后浪 | 四川文藝出版社
2018年10月

1941年，茨威格對(duì)歐洲文明已經(jīng)完全絕望，而在巴西，他似乎看到了新的可能、新的未來(lái)。在該書中，茨威格強(qiáng)調(diào)的不僅是巴西的未來(lái)，更是整個(gè)世界的明日?qǐng)D景。在茨威格眼中，歐洲社會(huì)早已分崩離析，而巴西卻寄托了他對(duì)人類文明的全部希望。這個(gè)“未來(lái)”并不是指單純的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甚至不是指科技、藝術(shù)等考究的文化形式，因?yàn)槲拿靼l(fā)達(dá)的歐洲社會(huì)也難逃兩次世界大戰(zhàn)的厄運(yùn)。茨威格所說(shuō)的“未來(lái)”，指的是一種人道主義精神，是一種自由、平等、博愛(ài)的現(xiàn)實(shí)。

茨威格在書中充滿敬意地贊揚(yáng)了巴西歷史上的偉大的人道主義者。從航海大發(fā)現(xiàn)時(shí)代開(kāi)始，主宰巴西命運(yùn)的就是一個(gè)個(gè)頑強(qiáng)堅(jiān)毅的歷史人物。從諾布萊加、安謝塔等耶穌會(huì)士到十九世紀(jì)的佩德羅二世，身上都環(huán)繞著人道主義的光環(huán)。耶穌會(huì)士為土著居民向國(guó)王請(qǐng)命，堅(jiān)決捍衛(wèi)他們的各項(xiàng)權(quán)益；佩德羅二世積極廢除奴隸制度，自愿放棄王位流亡歐洲。巴西數(shù)次不流血的政體轉(zhuǎn)換，眾多種族之間的自由融合，還有底層人民樂(lè)觀善良的天性，在茨威格看來(lái)，都蘊(yùn)含足以療救“現(xiàn)代歐洲文明之病”的“未來(lái)的希望”。

茨威格為了寫作此書，曾徜徉在里約街頭，獨(dú)自登上貧民窟，也曾親自參觀咖啡種植、金礦開(kāi)采，還到過(guò)遙遠(yuǎn)的累西腓與巴伊亞，參加過(guò)那里的宗教活動(dòng)。他對(duì)巴西的思考并無(wú)刻意的美化、矯飾。

巴西作家阿弗蘭尼奧·貝朔托（1876—1947）為茨威格的這部著作寫了一篇深情的導(dǎo)言。他寫道，他要向茨威格致謝；茨威格是巴西人的客人，卻最終留在了里約熱內(nèi)盧。他是“我們的土地與人民的情人”。茨威格這部偉大的作品，包含著現(xiàn)時(shí)的愛(ài)和未來(lái)的憧憬，是最受歡迎的巴西“畫卷”。而茨威格本人，卻連一次握手或者一句感謝都不需要：“不求回報(bào)的愛(ài)，超越文明的愛(ài)，土著人的愛(ài)：如今，他的情人將會(huì)了解，會(huì)為如此深沉的愛(ài)而不知所措，可他卻早已遠(yuǎn)去。”

貝朔托滿懷激情地強(qiáng)調(diào)，在所有關(guān)于巴西的書中，沒(méi)有一本能與《巴西：未來(lái)之國(guó)》相媲美。

二

巴西學(xué)者盧納和美國(guó)學(xué)者克萊因合著的《巴西經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》，是一部完整的巴西現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、社會(huì)史。該著全面闡述了自1889年巴西帝國(guó)終結(jié)至2014年巴西的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展史，展現(xiàn)了巴西從一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)楹蟀l(fā)工業(yè)化國(guó)家的艱難波折的歷程。

《巴西經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》
[巴西]弗朗西斯科·維達(dá)爾·盧納 [美]赫伯特·S.克萊因 /著
王飛 /譯
中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社
2020年7月

自1889年帝國(guó)終結(jié)，巴西歷經(jīng)舊共和國(guó)時(shí)期（1889-1930年）、瓦加斯時(shí)期（1930-1945年）、民主形成和軍政府時(shí)期（1945-1985年）和民主鞏固時(shí)期（1985年至今），逐漸完成了從農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型，從僅有輕工業(yè)和低人力資本的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，發(fā)展成為現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)。

兩位作者指出，縱觀巴西現(xiàn)代化的歷史，其發(fā)展并不均衡，經(jīng)常落后于同類國(guó)家，在突然變得嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)下苦苦掙扎。巴西從最初一個(gè)農(nóng)民和文盲占人口絕大多數(shù)的欠發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展成為一個(gè)有文化的、城市化的現(xiàn)代社會(huì)。現(xiàn)在，巴西是一個(gè)近乎全民識(shí)字的社會(huì)，大多數(shù)人住在現(xiàn)代城市，在科學(xué)生產(chǎn)和高等教育方面，是全球領(lǐng)先的國(guó)家之一。盡管與亞洲國(guó)家相比，巴西的技術(shù)進(jìn)步能力稍弱，但巴西已經(jīng)成為一個(gè)重要的工業(yè)國(guó)。通過(guò)積極地將勞動(dòng)力納入正規(guī)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，擴(kuò)大基礎(chǔ)服務(wù)，大規(guī)模的轉(zhuǎn)移支付等手段，巴西在國(guó)家衛(wèi)生和養(yǎng)老體系的普及方面，已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家的典范。

另外，巴西在減貧，尤其是減少赤貧方面穩(wěn)步前進(jìn)，貧困率和赤貧率都降到了歷史低點(diǎn)。巴西在收入分配和財(cái)富集中等方面仍然是世界上最不平等的國(guó)家之一，但是過(guò)去二十年間，工人階層和中產(chǎn)階層在總?cè)丝谥械谋壤@著提高，不平等程度實(shí)現(xiàn)了歷史性的下降。

該著指出，1988年巴西民主制度的回歸，帶來(lái)了一系列政治和社會(huì)價(jià)值觀及制度的變革，創(chuàng)造了一個(gè)有著穩(wěn)固基礎(chǔ)的民主國(guó)家。新的民主政府很快就著手解散軍政府建立的具有鎮(zhèn)壓性的政府機(jī)構(gòu)，開(kāi)啟了一個(gè)長(zhǎng)期的分權(quán)過(guò)程，提高了民眾的民主參與，并致力于民主穩(wěn)定和人權(quán)保護(hù)。所有這些思想和價(jià)值觀寫入了1988年的新憲法，新憲法成為建立完善的現(xiàn)代民主福利國(guó)家的基本憲章。

但是，軍政府之后的新政權(quán)繼承了不穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)狀況。強(qiáng)行工業(yè)化的代價(jià)在無(wú)休止的通貨膨脹中充分顯現(xiàn)出來(lái)。涉及貨幣改革、價(jià)格控制或價(jià)格凍結(jié)的改革方案，無(wú)法遏制困擾巴西幾十年的高企的通貨膨脹。高通脹在經(jīng)濟(jì)中造成了很多扭曲，給人們?cè)斐闪顺林氐呢?fù)擔(dān)，窮人們要繳納所謂的“通貨膨脹稅”。

20世紀(jì)90年代，巴西推行了兩項(xiàng)重要的發(fā)展舉措，最終使經(jīng)濟(jì)得到了控制，但也導(dǎo)致了工業(yè)政策和工業(yè)活動(dòng)發(fā)生了根本變化。一是科爾洛時(shí)期開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放，得到了卡多佐政府的全力支持。由于巴西經(jīng)濟(jì)達(dá)到了高度復(fù)雜性和縱向一體化，經(jīng)濟(jì)加速對(duì)接全球化進(jìn)程，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)部門特別是工業(yè)部門的巨大變化，業(yè)務(wù)廣泛集中，外資在經(jīng)濟(jì)中的參與度提高。二是雷亞爾計(jì)劃，這個(gè)控制通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃成功控制了巴西自1940年代后期以來(lái)失控的通貨膨脹，使廣大民眾特別是窮人的收入更加穩(wěn)定，大大增加了對(duì)消費(fèi)品的需求。

雷亞爾計(jì)劃成功實(shí)現(xiàn)了價(jià)格穩(wěn)定，與之相伴的是新貨幣雷亞爾長(zhǎng)期升值，巴西開(kāi)放且全球化的經(jīng)濟(jì)受到高匯率的不利影響，造成巴西工業(yè)在與外部世界競(jìng)爭(zhēng)時(shí)肩負(fù)著額外的負(fù)擔(dān)。總的來(lái)看，雷亞爾計(jì)劃實(shí)施對(duì)巴西國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定具有至關(guān)重要的作用，這種穩(wěn)定性促進(jìn)了正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)的擴(kuò)張、工資的增長(zhǎng)、重要福利政策的維持和擴(kuò)大、以及從住房抵押貸款到汽車貸款等各種消費(fèi)信貸的大幅擴(kuò)張。同時(shí)，這些變化也伴隨著收入高度不平等程度的下降。

巴西更強(qiáng)大的新聯(lián)邦政府堅(jiān)定地致力于擴(kuò)大所有公民的醫(yī)療和養(yǎng)老金福利，越來(lái)越多的工人通過(guò)正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)加入社會(huì)保障體系，老人可以獲得養(yǎng)老金，不在養(yǎng)老金體系內(nèi)的人也能受益于有條件的轉(zhuǎn)移支付。這些項(xiàng)目非常有效，到2010年代，巴西在歷史上首次消滅了赤貧和饑餓，中等收入階層爆發(fā)式增長(zhǎng)，基尼系數(shù)在巴西這個(gè)曾經(jīng)的最不平等國(guó)家終于開(kāi)始下降。

巴西城市化程度極高，城市化率可以比肩主要發(fā)達(dá)國(guó)家。聯(lián)邦政府的項(xiàng)目盡管存在低效率和阻滯，但總體來(lái)看，影響是積極的。巴西絕大多數(shù)人口受過(guò)小學(xué)和中等教育，完全融入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。醫(yī)療、教育和財(cái)富方面的地區(qū)差異逐步消失，巴西在朝著一個(gè)地區(qū)統(tǒng)一發(fā)展的模式前進(jìn)。盧納和克萊因最后總結(jié)說(shuō)，在一次又一次自由有效的選舉中，巴西從中產(chǎn)階級(jí)政黨過(guò)渡到工人階級(jí)政黨，軍隊(duì)完全被民選政府控制，由此成為民主的典范。

巴西仍有一些根本問(wèn)題有待于解決，包括改革稅制、重組政黨，改變軍政府遺留下來(lái)的扭曲的眾議院代表形式。同時(shí)，巴西還需要徹底改革效率低下的司法制度和養(yǎng)老金體系。港口、機(jī)場(chǎng)、公路、鐵路、電力等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也需要“補(bǔ)課”；還需要提高公共部門的效率和私營(yíng)部門的生產(chǎn)力。

但是，盡管存在這些問(wèn)題，兩位作者還是由衷地寫道，人們還是會(huì)對(duì)自1980年以來(lái)巴西發(fā)生的重大變化感到驚嘆，對(duì)巴西人感覺(jué)到“未來(lái)終于到來(lái)時(shí)所表現(xiàn)出的非凡團(tuán)結(jié)”感到驚嘆。

三

美國(guó)學(xué)者維爾納•巴爾（Werner Baer）所著的《巴西經(jīng)濟(jì)：增長(zhǎng)與發(fā)展》是研究巴西經(jīng)濟(jì)的經(jīng)典著作，2013年出版了英文版第七版。石油工業(yè)出版社2014年翻譯出版了中文版。巴爾是美國(guó)伊利諾伊大學(xué)厄巴納—香檳分校的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，研究領(lǐng)域集中于拉美工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在巴西研究方面聲譽(yù)卓著。

該著全景式地?cái)⑹隽税臀髯灾趁駮r(shí)期至羅塞夫執(zhí)政時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，并集中討論了巴西的對(duì)外貿(mào)易與外國(guó)投資、公共部門及其私有化、區(qū)域不平等、農(nóng)業(yè)發(fā)展、環(huán)保問(wèn)題、醫(yī)療保健、新自由主義政策導(dǎo)致的“集中化悖論”以及人力資本/教育等經(jīng)濟(jì)專題。

《巴西經(jīng)濟(jì)：增長(zhǎng)與發(fā)展（第七版）》
[美]維爾納·貝爾 /著
羅飛飛 /譯
石油工業(yè)出版社
2014年7月

巴爾在該著中文版序言中言簡(jiǎn)意賅地指出，回顧巴西在20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以認(rèn)識(shí)到，巴西的工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)，建立在進(jìn)口替代工業(yè)化的基礎(chǔ)上。巴西經(jīng)濟(jì)屬于內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)，有很高的貿(mào)易壁壘，跨國(guó)企業(yè)、民族企業(yè)，私營(yíng)部門、國(guó)有部門，均被卷入其中。進(jìn)口替代工業(yè)化最初為巴西經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了高增長(zhǎng)率和重大的結(jié)構(gòu)變化，但最終卻形成了一個(gè)高成本、低效率的工業(yè)體，長(zhǎng)期而言不可持續(xù)，所以巴西也被迫在20世紀(jì)末開(kāi)始削弱貿(mào)易壁壘，走向開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)。巴爾將巴西的經(jīng)濟(jì)體系概括為“私人資本主義和國(guó)家資本主義的混合體”，具有區(qū)別于西歐混合經(jīng)濟(jì)形態(tài)的獨(dú)特特征。

巴爾在該書的結(jié)語(yǔ)部分總結(jié)說(shuō)，進(jìn)入21世紀(jì)的第二個(gè)十年，巴西已經(jīng)解決了一部分宏觀經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題，長(zhǎng)期困擾巴西的通貨膨脹痼疾已經(jīng)消失，政府管理著客觀的初級(jí)預(yù)算盈余，其央行遵循著堅(jiān)定的通脹目標(biāo)制政策，貿(mào)易收支保持著順差，政府的大部分外債都已償清，雷亞爾也成為不斷升值的強(qiáng)勢(shì)貨幣。

同時(shí)，巴西由來(lái)已久的收入過(guò)度集中、財(cái)富分配不平等的問(wèn)題，從其不斷下降的基尼系數(shù)來(lái)看也在好轉(zhuǎn)。很多觀察家都將這一成果歸功于盧拉當(dāng)選總統(tǒng)后實(shí)施的各種社會(huì)計(jì)劃，尤其是“家庭補(bǔ)助金計(jì)劃”，政府按月向貧困家庭發(fā)放現(xiàn)金，條件是家中子女必須上學(xué)。這一計(jì)劃是發(fā)展中國(guó)家中規(guī)模最大的、有條件的現(xiàn)金資助計(jì)劃，極大地緩解了巴西貧困家庭的困境。

但是，巴爾在該著中也質(zhì)疑了該計(jì)劃降低巴西經(jīng)濟(jì)分配不平等的力度。一方面，基尼系數(shù)在1997年就應(yīng)開(kāi)始下降，巴西分配問(wèn)題的改善可能要?dú)w結(jié)為1990年代中期通過(guò)雷亞爾計(jì)劃開(kāi)始施行的價(jià)格穩(wěn)定政策和1995年開(kāi)始施行的提高實(shí)際最低工資政策的合力；另一方面，家庭補(bǔ)助金計(jì)劃的總開(kāi)支只占到GDP的1%，而公共部門的債務(wù)清償開(kāi)支占GDP的7.4%。考慮到政府債務(wù)的債權(quán)人屬于高收入群體，公共部門的財(cái)政計(jì)劃并未改善收入分配問(wèn)題，反而加劇了這一痼疾。巴爾認(rèn)為需要進(jìn)一步平衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與公平分配的關(guān)系，采取更大政策力度，降低巴西收入與財(cái)富分配不平等的程度。

巴爾還進(jìn)一步指出，盡管取得了這些成就，但巴西的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)并非上佳。巴西20世紀(jì)末期至21世紀(jì)初期，年均實(shí)際增長(zhǎng)率僅為2.25%，相較于巴西現(xiàn)代化早期的增長(zhǎng)率，以及一些亞洲國(guó)家21世紀(jì)頭十年10%-15%的年增長(zhǎng)率而言，其經(jīng)濟(jì)還相當(dāng)?shù)兔浴４送猓臀鞯耐顿Y占GDP的份額在16%-19%之間波動(dòng)，相較于亞洲國(guó)家25%-35%的投資率也顯得不足，其中最滯后的是在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。

巴爾認(rèn)為，“永遠(yuǎn)不變”的巴西，需要進(jìn)一步的變化和改革。巴西經(jīng)濟(jì)今后面對(duì)的挑戰(zhàn)，就是要將平等程度提升到與先進(jìn)工業(yè)國(guó)相近的水平，同時(shí)實(shí)現(xiàn)更高的投資率和增長(zhǎng)率。未來(lái)更多的發(fā)展機(jī)會(huì)應(yīng)出現(xiàn)在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，人力資本是其中主要的投入，因此，巴西在加強(qiáng)制造業(yè)和實(shí)業(yè)的同時(shí)，還要進(jìn)一步增強(qiáng)人力資本儲(chǔ)備，提高教育領(lǐng)域的資源分配，改造教育體系的結(jié)構(gòu)，讓大眾享有普遍受教育的機(jī)會(huì)。