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    因違規(guī)減持 五方光電二股東羅虹收證監(jiān)局警示函

    程久龍2023-03-01 20:12

    程久龍 實習(xí)生 陳蒙/文 3月1日,五方光電(002962)對外發(fā)布公告稱,公司第二大股東羅虹先生因違規(guī)減持,而遭中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    公告顯示,羅虹于2月28日收到湖北監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書《湖北證監(jiān)局關(guān)于對羅虹采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕6號)(以下簡稱“《警示函》”)。湖北監(jiān)管局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)羅虹作為五方光電持股5%以上股東,自2020年12月10日至2022年9月3日,持有五方光電股份比例累計減少5.2673%。羅虹在持有五方光電股份比例累計減少達(dá)5%時,未按規(guī)定進(jìn)行報告和公告,也未停止賣出五方光電股票。

    中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局認(rèn)為,上述行為違反了《證券法》第六十三條第二款及《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款及《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定,湖北證監(jiān)局決定對羅虹采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

    值得關(guān)注的是,在上述《警示函》披露的羅虹違規(guī)減持期間,即2020年12月10日至2022年9月3日時間段的尾期。五方光電股價在二級市場迎來一波上漲行情,從2022年4月27日,股價最低8.44元起步,一路扶搖直上,至2022年9月1日,最高漲至19.78元。股價漲幅翻倍有余。其后,五方光電股價由漲轉(zhuǎn)跌,2022年9月30日,其股價最低跌至10.83元——短短一個月,股價近乎腰斬。

    此外,從羅虹先生的履歷看,其曾擔(dān)任五方光電副董事長、執(zhí)行總裁。截止2022年三季度末,羅虹仍直接持有五方光電6.61%股份,為公司第二大股東。不止于此,羅虹還擔(dān)任長江產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司旗下湖北高投鴻創(chuàng)私募基金投資管理有限公司董事長,可謂投資履歷頗豐。

    對于此次羅虹違規(guī)減持的原因,公告中并無詳盡披露,僅表示:“羅虹先生收到上述《警示函》后,表示接受湖北證監(jiān)局的監(jiān)管措施決定,后續(xù)將充分吸取教訓(xùn),切實加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí),并嚴(yán)格規(guī)范股票買賣行為,依法履行信息披露義務(wù),自覺維護(hù)證券市場秩序。”

    關(guān)注領(lǐng)域包括資本市場、上市公司、金融、政經(jīng)、IT科技,擅長調(diào)查報道、分析性報道等。常駐武漢。

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